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2012年3月期貨《法律法規》臨考預測題試卷

來源:233網校 2012-03-14 09:39:00
導讀:臨考之際,考試大編輯特別整理了2012年3月期貨《法律法規》臨考預測題試卷,點擊查看參考答案解析,同時,還提供免費在線估分
  31.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約,期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司(  )。
  A.不可以列席旁聽
  B.可以列席旁聽
  C.可作為第三人參加訴訟
  D.無權作為第三人參加訴訟
  32.申請設立期貨公司,股東應當具有(  )資格。
  A.企業法人
  B.事業法人
  C.公司法人
  D.中國法人
  33.期貨公司應當聘請(  )對期貨公司年度風險監管報表進行審計。
  A.會計師事務所
  B.律師事務所
  C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所來源:考
  D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
  34.期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當(  )。
  A.嚴格分開,統一經營,獨立核算
  B.嚴格分開,獨立經營,獨立核算
  C.適當分開,獨立經營,獨立核算
  D.嚴格分開,獨立經營,統一核算
  35.期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行,應當在(  )日內通知期貨公司。
  A.1
  B.3
  C.5
  D.10
  36.期貨公司擬解聘首席風險官的,應當有正當理由并向(  )報告。
  A.中國證監會
  B.中國證監會派出機構
  C.期貨交易所
  D.期貨業協會
  37.期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的,可以提請(  )調解處理。
  A.中國證監會、中級人民法院
  B.中國期貨業協會、中國證監會
  C.中國證監會、期貨交易所
  D.中國期貨業協會、期貨交易所
  38.期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對(  )報告簽署確認意見。
  A.每日
  B.月度
  C.季度
  D.年度
  39.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在(  )關系。
  A.親屬
  B.近親屬
  C.同鄉
  D.同學
  40.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存(  )年。
  A.1
  B.5
  C.10
  D.20

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