四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，有l個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
　　何某是甲期貨公司的工作人員，張某是該公司的客戶。該期貨公司指派何某為張某提供交易服務。后來何某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和何某都沒有將此事告知張某。張某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把交易指令交給何某，而何某沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了張某的損失。乙期貨公司對此事完全知情并采取默認態度。乙期貨公司現在正計劃申請金融期貨結算業務資格以及尋找一家證券公司為其提供中間介紹業務。
　　根據材料。作答141—151題。
　　141．在本案中，（　　）應當承擔損失。
　　A．張某
　　B．何某
　　C．甲期貨公司
　　D．乙期貨公司
　　142．假設何某在甲期貨公司任職期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業務，何某是直接責任人，經過中國證監會派出機構核實情況屬實。何某可能受到的行政處罰是（　　）。
　　A．給予警告
　　B．并處1萬元以上5萬元以下的罰款
　　C．并處10萬元以上50萬元以下的罰款
　　D．暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
　　143．何某在從事期貨業務工作期間，從事的下列行為中符合法律規定的是（　　）。
　　A．向張某承諾收益率
　　B.代理客戶進行期貨交易
　　C．發現張某保證金不足時，通知其追加
　　D．當其自身利益或者相關利益與客戶發生沖突時，及時向張某披露
　　144．何某以甲公司的名義與張某從事的一系列期貨交易活動應該由（　　）承擔責任。
　　A．甲公司
　　B.乙公司
　　C．離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司
　　D．離任前由甲公司承擔，離任后何某自己
　　145．對于何某在乙期貨公司任職期間，乙公司默認的，何某以甲公司名義從事的期貨交易活動對張某造成的損失，乙期貨公司（　　）。
　　A．只承擔侵權責任
　　B．只承擔違約責任
　　C．不承擔任何責任
　　D．承擔違約責任和侵權責任
　　146．若何某在乙公司擔任獨立董事，其應具備的條件有（　　）。
　　A．通過中國證監會認可的資質測試
　　B．有履行職責所必需的時間和精力
　　C．具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位
　　D．具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱
　　147．若何某現在所工作的乙公司現在準備申請金融期貨結算業務資格，下列符合要求的條件是（　　）。
　　A．控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度
　　B．近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰
　　C．高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形
　　D．結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人3年以上經歷
　　148．若何某在乙公司欲申請首席風險官職位，則他在擔當此職位后不得有下列（　　）行為。A．利用職務之便牟取私利
　　B．濫用職權，干預期貨公司正常經營
　　C．在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動
　　D．對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
　　149．期貨公司應該按照繳納期貨投資者保障基金，若乙公司經營正常，不存在財務狀況惡化、風險控制不力的情況，下列乙公司做法正確的是（　　）。
　　A．按照客戶保存保證金百分之十五繳納期貨投資者保障基金，當做啟動資金
　　B．從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
　　C．從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納
　　D．期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業成本中列支
　　150．現在，乙公司計劃尋找一家證券公司為其提供中間介紹業務，那么這家證券公司必須符合下列（　　）要求。
　　A．具有滿足業務需要的技術系統
　　B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
　　C．配備必要的業務人員，公司總部至少有3名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
　　D．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準
　　151．若何某在甲期貨公司任職期間，甲公司曾經向中國證監會提供過虛假的財務會計報告，并且何某是主要責任人，那么何某應當受到的處罰是（　　）。
　　A．處三年以下有期徒刑或者拘役
　　B．處五年以下有期徒刑或者拘役
　　C．并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
　　D．并處或者單處五萬元以上五十萬元以下罰金
　　連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價格果然暴跌，韓某平倉獲利20萬元。
　　根據材料。作答152—153題。
　　152．在該案例中，朱某違反了下列（　　）規定。
　　A．《期貨交易所管理條例》第七十二條規定
　　B．《期貨交易所管理條例》第七十三條規定
　　C．《期貨交易所管理條例》第八十條規定
　　D．《期貨交易所管理條例》第八十一條規定
　　153．在該案例中，韓某應當承擔的法律責任是（　　）。
　　A．處3萬元以上5萬元以下的罰款
　　B．處5萬元以上50萬元以下的罰款
　　C．處20萬元以上，100萬元以下的罰款
　　D．處10萬元以上50萬元以下的罰款
　　154．宋某為某期貨公司的總經理，劉某為其大學好友，并在宋某的期貨公司里面開立一賬戶，劉某介于和宋某之間的特殊關系，多次找到宋某，要求他透漏一些期貨信息，宋某礙于情面，根據其利用其職權從證券交易所獲得的信息，透露某些期貨價格可能會上漲，結果劉某從中獲利三十余萬元，并給予宋某好處費8萬元。本案例中，關于宋某，下列說法正確的是（　　）。
　　A．劉某的行為屬于商業賄賂行為
　　B．應當沒收其所得并處3萬元以下罰款
　　C．宋某是“知情人士”，不得向外透露交易的內幕
　　D．情節嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任
　　155．張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買入白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規定時間內追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施是（　　）。
　　A．再次通知，并告知將要采取的措施
　　B．強行平倉
　　C．要求張某提供流動資產進行抵押，之后可以為其保留頭寸
　　D．可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸