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2011年期貨從業資格考試法律法規考前模擬試題及參考答案

來源:233網校 2011年5月27日
導讀: 臨考之際,考試大期貨從業資格考試網特意為考生收集整理了2011年期貨從業資格考試期貨法律法規考前模擬試題及參考答案,更多試題盡在考試大期貨從業資格考試在線題庫系統!
11.期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的,應當書面說明意見和理由,向(  )報送。
A.期貨交易所
B.中國期貨業協會
C.公司住所地的財政部門
D.公司住所地中國證監會派出機構
12.期貨公司應當保留書面風險監管報表,該報表的保存期限應當不少于(  )。
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年
13.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況,該書面報告應當經(  )簽字確認。
A.期貨公司法定代表人 www.Examda.CoM考試就上考試大
B.期貨公司財務負責人
C.期貨公司結算負責人
D.全體股東
14.風險監管指標與上月相比變動超過(  )的,期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告,說明原因,并在(  )工作日內向全體董事和全體股東書面報告。
A.10%;3個
B.15%;3個
C.20%;5個
D.30%;7個
15.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監會派出機構應當要求期貨公司(  )。
A.限期改正
B.說明原因,并處以罰款
C.停業整頓
D.限期報送或者補充更正
16.中國證監會派出機構應當在(  )工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。
A.5個 源:www.examda.com
B.7個
C.10個
D.15個
17.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持(  )個月的,風險預警期結束。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的,中國證監會派出機構應當在(  )工作日內對公司進行現場檢查。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
19.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的,中國證監會派出機構應當進行現場檢查,對不符合規定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過(  )工作日。
A.5個
B.10個
C.15個
D.20個
20.期貨公司風險監管指標符合規定標準的,中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起(  )工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
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