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2010年期貨從業資格《法律法規》強化訓練題(第四套)

來源:網絡 2010-09-30 08:35:00
導讀:期貨從業資格考試備考階段,考試大期貨從業人員資格考試網特意整理了期貨法律法規分章節強化訓練習題及答案解析,更多試題盡在考試大期貨從業資格考試在線題庫系統!
  二、多項選擇題

  1.期貨公司風險監管指標包括()。

  A.期貨公司凈資本

  B.凈資本與凈資產的比例

  C.流動資產與流動負債的比例

  D.規定的最低限額的結算準備金要求

  2.期貨公司應當按照()等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。來源:考的美女編輯們

  A.流動性 B.分類

  C.賬齡 D.可回收性

  3.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中,充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的哪些信息?()

  A.涉及金額B.形成原因和進展情況

  C.可能發生的損失D.預計損失的會計處理情況

  4.期貨公司應當持續符合的風險監管指標標準有()。

  A.凈資本不得低于客戶權益總額的8%

  B.凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本/營業部家數)不得低于人民幣300 萬元采集者退散

  C.流動資產與流動負債的比例不得低于100%

  D.負債與凈資產的比例不得高于150%

  5.從事全面結算業務的期貨公司,凈資本不得低于以下哪些標準?()

  A.人民幣8000萬元

  B.人民幣9000萬元

  C.客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

  D.客戶權益總額的6%

  6.期貨公司的下列人員中,應當在風險監管報表上簽字確認,并應當保證其真實、準確、完整的是()。

  A.公司法定代表人B.經營管理主要負責人

  C.財務負責人、結算負責人D.制表人

  7.中國證監會派出機構應當在工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列哪些措施?()

  A.向公司出具警示函,并抄送其全體股東

  B.對公司高級管理人員進行監管談話,要求其優化公司風險監管指標水平

  C.要求公司進行重大業務決策時,應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告,說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響

  D.責令公司增加內部合規檢查的頻率,并提交合規檢查報告

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