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二、期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
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1.境外期貸監(jiān)管機(jī)構(gòu)
(1)美國(guó)。在美國(guó),政府的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)。
(2)英國(guó)。英國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)為證券投資委員會(huì)(SIB)。
英國(guó)證券投資委員會(huì)的宗旨是:保證金融投資活動(dòng)的規(guī)范化和各種市場(chǎng)交易活動(dòng)的公平、公開(kāi)、公正性,以保護(hù)廣大投資者的利益,維護(hù)金融服務(wù)業(yè)的信譽(yù)和聲望。
(3)中國(guó)香港。為加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)管,香港立法局1976年9月正式頒布了《商品期貨交易法》。香港證券及期貨市場(chǎng)的主要監(jiān)管者是證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))。其職能是執(zhí)行監(jiān)管證券及期貨市場(chǎng)的條例及促進(jìn)與鼓勵(lì)證券期貨市場(chǎng)的發(fā)展。
2.中國(guó)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)
(1)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))。它是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng),維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行。
(2)地方派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)總部設(shè)在北京,在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局,以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其下屬派出機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管。國(guó)家工商行政管理局負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的工商注冊(cè)登記工作。我國(guó)期貨市場(chǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)家期貨市場(chǎng)的主管部門進(jìn)行集中、統(tǒng)一管理的基本模式已經(jīng)形成。對(duì)地方監(jiān)管部門實(shí)行由中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。
(3)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立,并在國(guó)家工商行政管理總局注冊(cè)登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu),是非營(yíng)利性公司制法人。
中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的主管部門是中國(guó)證監(jiān)會(huì),其業(yè)務(wù)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理,章程經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施,總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會(huì)聘任或解聘,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心管理委員會(huì),審議決定中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的重大事項(xiàng)。
中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營(yíng)宗旨是:建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況,配合期貨監(jiān)管部門處置風(fēng)險(xiǎn)事件。
(1)美國(guó)。在美國(guó),政府的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)。
(2)英國(guó)。英國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)為證券投資委員會(huì)(SIB)。
英國(guó)證券投資委員會(huì)的宗旨是:保證金融投資活動(dòng)的規(guī)范化和各種市場(chǎng)交易活動(dòng)的公平、公開(kāi)、公正性,以保護(hù)廣大投資者的利益,維護(hù)金融服務(wù)業(yè)的信譽(yù)和聲望。
(3)中國(guó)香港。為加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)管,香港立法局1976年9月正式頒布了《商品期貨交易法》。香港證券及期貨市場(chǎng)的主要監(jiān)管者是證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))。其職能是執(zhí)行監(jiān)管證券及期貨市場(chǎng)的條例及促進(jìn)與鼓勵(lì)證券期貨市場(chǎng)的發(fā)展。
2.中國(guó)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)
(1)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))。它是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng),維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行。
(2)地方派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)總部設(shè)在北京,在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局,以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其下屬派出機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管。國(guó)家工商行政管理局負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的工商注冊(cè)登記工作。我國(guó)期貨市場(chǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)家期貨市場(chǎng)的主管部門進(jìn)行集中、統(tǒng)一管理的基本模式已經(jīng)形成。對(duì)地方監(jiān)管部門實(shí)行由中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。
(3)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立,并在國(guó)家工商行政管理總局注冊(cè)登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu),是非營(yíng)利性公司制法人。
中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的主管部門是中國(guó)證監(jiān)會(huì),其業(yè)務(wù)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理,章程經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施,總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會(huì)聘任或解聘,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心管理委員會(huì),審議決定中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的重大事項(xiàng)。
中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營(yíng)宗旨是:建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況,配合期貨監(jiān)管部門處置風(fēng)險(xiǎn)事件。
對(duì)本知識(shí)點(diǎn):提問(wèn) 補(bǔ)充
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