第四十九條　基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
　　【釋義】　本條是對基金份額上市交易規(guī)則的制定及其核準的規(guī)定。
　　一、基金份額上市交易規(guī)則的制定及其核準
　　根據證券法的規(guī)定，證券交易所是為證券集中競價交易提供場所，依照證券法律、行政法規(guī)制定證券集中競價交易的具體規(guī)則，依照其章程及交易規(guī)則，對交易所會員及在本所進行的證券交易實行自律監(jiān)管的不以營利為目的的法人組織。制定證券包括基金份額上市交易規(guī)則，是證券交易所明確基金份額上市及交易程序，規(guī)范基金份額交易行為，加強自律監(jiān)管所必須的措施。為此，本條授權證券交易所制定基金份額上市交易規(guī)則，報國務院證券監(jiān)督管理機構核準后執(zhí)行。
　　二、基金份額上市交易規(guī)則的主要內容
　　上海、深圳兩個證券交易所制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準的基金份額上市交易規(guī)則的主要內容包括：
　　1.基金份額上市交易的條件。基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的基金份額上市交易條件與本法規(guī)定的基金份額上市交易條件基本相同。
　　2.申請基金份額上市交易應提交的文件。這主要包括：上市申請書；上市公告書；基金募集申請核準文件；基金合同；基金托管協議；基金募集資金的驗資報告；上市推薦書；基金管理人、基金托管人資格證明文件；基金財產已全部托管的證明文件；其他文件。
　　3.上市程序。交易所對基金管理人提交的上述上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，將審查意見及擬定的上市時間連同相關文件一并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。對符合上市條件并經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的，由交易所出具上市通知書。基金份額上市前，基金管理人應與交易所簽訂上市協議書。基金份額獲準上市交易的，須于上市首日前3個工作日內在至少一種指定報刊上公布上市公告書。
　　4.基金份額上市交易信息披露的內容及要求。基金價額上市交易的基金應予披露的信息包括上市公告書、定期公告和臨時公告。定期公告包括基金資產凈值公告、投資組合公告、年度報告和中期報告的公告，其他公告為臨時公告。基金披露信息必須在規(guī)定時間報送交易所。基金管理人應保證公開披露的信息內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
　　5.基金份額交易的停牌、復牌及暫停交易和終止交易的情形和程序。基金份額上市交易的基金于交易日公布年度或者中期基金報告、召開持有大會、公布分紅派總決議和公布實施該決議，予以例行停牌及復牌。出現可能對基金份額的交易產生較大影響的信息，或者基金份額的交易出現異常波動，交易所有權采取臨時停牌措施。基金份額上市交易期間，出現不具備上市交易條件，或者因違反國家法律、法規(guī)，國務院證券監(jiān)督管理機構決定暫停其上市交易，或者嚴重違反上市交易規(guī)則，或者未按規(guī)定繳納上市交易費用等情形時，交易所將暫停交易。基金份額上市交易期間，出現在暫停交易期間未能消除被暫停交易的原因，國務院證券監(jiān)督管理機構作出終止上市交易的決定，基金合同期限屆滿未被批準續(xù)期，經批準提前終止基金合同等原因時，終止其上市交易。
　　6.上市交易費用及違反上市交易規(guī)則的處罰。

來源:233網校-基金銷售責編:cxjun23  評論 糾錯