第十七條　基金管理人的經理和其他高級管理人員的選任或者改任，應當報經國務院證券監督管理機構依照本法和其他有關法律、行政法規規定的任職條件進行審核。
　　【釋義】　本條是對基金管理人的經理和其他高級管理人員任職條件進行審核的規定。
　　依照本法和其他有關法律、行政法規的規定，擔任基金管理人的經理和其他高級管理人員，應當具備一定的資格條件，因此，在聘任這些高級管理人員時，應當對應聘人員是否符合法定的任職條件進行審核。由于基金管理人是金融機構，管理的是向社會公開募集的資金，基金份額持有人數量眾多，包含機構和廣大的個人投資者，基金資產規模巨大，且主要是用于進行證券投資，基金管理人在利益驅動下的疏忽、過失或者故意逃避監管等行為，不但會影響廣大基金份額持有人的利益，而且可能會造成證券市場的波動，甚至影響金融安全和秩序。而基金管理人的行為與其經理和其他高級管理人員的素質有緊密聯系。為了保護廣大基金份額持有人的利益，維護證券市場秩序，防范金融風險，由政府監管機構對基金管理人的經理和其他高級管理人員的任職資格進行審核是必要的。同時，我國現行法律中已有關于金融機構高級管理人員的任職條件由監管部門進行審核的規定。比如，保險法第82條規定，保險公司更換董事長、總經理，應當報經保險監督管理機構審查其任職資格；商業銀行法第24條規定，更換董事長、（行長）、總經理時，應當報經中國人民銀行審查其任職條件。因此，參照保險法和和商業銀行法的有關規定，本條作出明確規定，由證券監督管理機構對基金管理人的經理和其他高級管理人員的任職條件進行審核。
　　首先，在申請設立基金管理公司或者募集基金時，證券監督管理機構對選任的經理及其他高級管理人員的任職條件應進行審核。依照本法第12條、第13條的規定，我國對基金管理人實行市場準入管理，設立基金管理公司，擔任基金管理人，應當符合準入條件，并經國務院證券監督管理機構核準。在第13條規定的準入條件中，有一項重要的內容就是基金管理公司“具有基金從業資格的人員達到法定人數”。現行的由中國證監會發布的《關于基金管理公司設立審核程序有關問題的通知》規定的基金管理公司開業申請材料中，要求申請人提供擬任從業人員資格申請材料，該材料的內容主要包括：1.擬任獨立董事、董事長、高級管理人員、督察員、基金經理的從業資格申請表、身份證復印件、學歷與學位證明復印件，以及2名以上金融、證券類機構高級管理人員或社會知名人士對上述人員的推薦信。2.擬任公司高級管理人員、督察員、基金經理人員從事基金業務、證券業務及其他相關業務的證明。3.有限責任公司發起人關于選舉董事、董事長、監事、高級管理人員、督察員的決議，或股份有限公司創立大會關于選舉董事、監事的決議及董事會關于聘任董事長、高級管理人員、督察員的決議。同時還要求申請人提交擬任獨立董事或基金經理的承諾書。在證監會規定的《關于證券投資基金發行設立申報材料有關問題的通知》中，也要求申請人提供擬發行基金的基金經理人員的有關情況和基金經理人選的審查意見。這些規定表明，對基金管理人的從業人員包括經理及其他高級管理人員的基金從業資格、任職條件進行審核、監管，是基金管理人市場準入制度的一個重要組成部分。在設立基金管理公司以及基金管理公司申請募集基金之初，證券監督管理機構就要對擬任的經理等高級管理人員的任職條件進行審核。
　　第二，基金管理人改任經理等高級管理人員，也要由證券監督管理機構對擬任人選是否符合任職條件進行審核。這是指已經設立的或者已經擔任基金管理人的基金管理公司在更換經理等高級管理人員時，證券監督管理機構要對新任高級管理層的人選進行任職資格的審核。這是對基金管理人的經營活動進行監管的一項重要措施。這項措施有利于確保基金安全、穩健的運營。
　　依照本條規定和公司法的有關規定，基金管理人的經理和其他高級管理人員的選任和改任的具體程序是：1.基金管理人將擬任經理或者其他高級管理人員的人選的有關情況和董事會審查意見報國務院證券監督管理機構；2.國務院證券監督管理機構依照法定任職條件進行審核；3.經國務院證券監督管理機構審核符合條件的，由基金管理人董事會作出決定，正式受聘擔任相應的高級管理職務。經國務院證券監督管理機構審核不符合任職條件的，基金管理人應當重新提出新的人選。

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