二、多項選擇題
　　1.基金管理人可以委托（ ）代理開放式基金份額的發售。
　　A．商業銀行
　　B．證券公司
　　C．證券投資咨詢機構
　　D．專業基金銷售機構

　　2.開放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《基金法》第44 條的規定，并具備下 列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：（ ）。
　　A．基金募集份額總額不少于2 億份，基金募集金額不少于2 億元人民幣
　　B．基金募集份額總額不少于5000 萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣
　　C．金份額持有人不少于200 人
　　D．金份額持有人不少于1000 人

　　3.廣義的有價證券包括：（ ）
　　A.虛擬證券
　　B.商品證券
　　C.貨幣證券
　　D.資本證券

　　4.強制基金信息披露的意義和作用主要體現在（ ）
　　A. 有利于防止利益沖突與利益輸送
　　B. 有利于投資的價值判斷
　　C. 有利于提高證券市場的效率
　　D. 有利于防止信息濫用

　　5.基金信息披露的禁止行為（ ）
　　A. 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
　　B. 對證券投資業績進行預測
　　C．違規承諾收益或者承擔損失
　　D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構

　　6.我國基金信息披露制度體系可分為（ ）層次
　　A. 國家法律
　　B. 部門規章
　　C．規范性文件
　　D．自律性規則

　　7.基金合同是約定（ ）權利義務關系的重要法律文件
　　A. 基金管理人
　　B. 基金托管人
　　C．基金份額持有人
　　D．證券交易所

　　8、我國證券市場監管的意義是（ ）。
　　A 切實保障廣大投資者利益的需要
　　B 是維護市場良好秩序的需要；
　　C 是發展和完善證券市場體系的需要：
　　D 準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據，是提高證券市場效率的需要

　　9.中國證監會的主要職責包括（ ）。
　　A 制定有關證券市場監督管理的規章和規則，依法行使審批或者核準權；
　　B 對證券的募集、發行、交易以及證券發行人、證券服務機構的證券業務活動進行監督管理；
　　C 對證券市場信息披露情況進行監督檢查；
　　D 制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則并監督實施

　　10.屬于《中華人民共和國刑法》關于證券犯罪的有（ ）。
　　A 欺詐發行股票、債券罪
　　B 擅自發行股票、公司、企業債券罪
　　C 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
　　D 提供虛假財會報告罪

來源:233網校-基金銷售責編:moxiaobei07  評論 糾錯