一、單項選擇題(下列每小題有四個備選答案，只有一項符合題目要求，請將該項答案對應的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)
　　1．下列關于基金的稅收陳述正確的是（ ）。
　　A．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入須被征收營業稅
　　B．從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0.3%的稅率征收印花稅。
　　C．從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅。
　　D．對證券投資基金從證券市場中取得的收入征收企業所得稅。

　　2.基金市場上存在著的兩大需求主體，下列說法準確的是（ ）。
　　A. 保守型投資者和激進型投資者
　　B. 激進型投資者和穩健型投資者
　　C. 主要投資者和次要投資者
　　D. 個人投資者和機構投資者

　　3.（ ）的實質就是公司想取得的差異性競爭優勢。
　　A. 目標市場細分
　　B. 目標市場選擇
　　C. 目標市場檢測
　　D. 目標市場定位

　　4.為投資者構建合適的基金組合，應選擇在預計投資期內，預期收益與投資計劃為接近，風險收益配比與投資者自己風險偏好為相似的投資組合，體現了基金銷售的（ ）的原則。
　　A. 差異性
　　B. 適用性
　　C. 趨同性
　　D. 類別型

　　5.市場營銷控制包括評估市場營銷戰略和計劃的成果，并采取正確的行動以保證實現目標。控制過程主要包括（ ）：
　　A. 人員控制和費用控制
　　B. 預算控制和風險控制
　　C. 風險控制和宣傳控制
　　D. 預算控制和后臺控制

　　6.下列哪項業務不屬于基金賬戶類業務。（ ）
　　A.基金賬戶開戶
　　B.交易密碼重置
　　C.銷戶
　　D.基金轉換

　　7.基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰,以下說法不準確的是(　)
　　A.在缺乏足夠證據支持的情況下，不得使用“業績穩健”、“業績優良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“”、“”、“強”、“一”等表述
　　B.當集中營銷時間有限制，可使用“欲購從速”、“申購良機”等詞語提示投資者
　　C.不得使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述
　　D.不得使用“凈值歸一”等誤導基金投資人的表述

　　8. 封閉式基金的募集期限自基金份額發售日開始計算，我國封閉式基金的募集期限一般為（ ）。
　　A．1個月
　　B．2個月
　　C．3個月
　　D．6個月

　　9.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額總額達到核準規模的（ ）以上
　　A．50%
　　B．60%
　　C．70%
　　D．80%

　　10.贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的（ ），并應當歸入基金財產
　　A．20%
　　B．25%
　　C．30%
　　D．35%

　　二、多項選擇題。（下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）
　　1. 基金信息披露的原則包括 ( ）兩種形式
　　A. 實質性原則
　　B. 形式性原則
　　C．公平性原則
　　D．完整性原則

　　2．基金信息披露的主要義務人為（ ）
　　A. 基金管理人
　　B. 基金托管人
　　C．證券交易所
　　D．基金份額持有人

　　3.基金管理人的信息披露義務主要包括（ ）等環節
　　A. 基金募集
　　B. 上市交易
　　C．投資運作
　　D．凈值披露

　　4．貨幣市場基金投資組合報告的內容有（ ）
　　A. 基金資產組合
　　B．債券回購融資情況
　　C．債券投資組合
　　D．攤余成本法與影子定價法確定的基金資產的偏離度

　　5、我國對證券市場的監督管理應遵循的原則包括（ ）。
　　A． 依法管理原則；
　　B ．保護投資者利益原則；
　　C． 公開、公平和公正原則；
　　D ．行政監管與自律相結合的原則。

　　6、中國證券業協會的工作目標是（ ）。
　　A．國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下，進行證券業自律管理，發揮政府與證券行業間的橋梁和紐帶作用；
　　B．為會員服務，維護會員的合法權益；
　　C．維持證券業的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正；
　　D．推動證券市場的健康穩定發展；

　　7、屬于證券交易所的監管內容的是（ ）
　　A ．基金在交易所內的投資交易活動
　　B ．會員的交易行為
　　C． 上市基金的信息披露
　　D． 以上均正確

　　8、基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：（ ）。
　　A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的百分之十；
　　B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的百分之十；
　　C．基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
　　D．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；

　　9、現階段我國基金已出現的類型有（ ）
　　A、LOF
　　B、ETF
　　C、創新型封閉式
　　D、分級基金

　　10、我國現階段的基金銷售渠道有（ ）
　　A、商業銀行
　　B、證券公司

來源:233網校-基金銷售責編:moxiaobei07  評論 糾錯