2018年基金從業《私募股權投資基金基礎知識》專項習題沖刺：權利、義務、職責，包括基金托管人、基金投資者、基金管理人、股東大會等權利、義務和職責。基金章節精選+考前演練>>

1.下列不屬于股權投資基金托管人的職責的是()。

A.安全保管基金財產

B.將基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料進行存檔

C.積極參與制定獲得投資的企業的發展戰略，為獲得投資的企業提供增值服務

D.依法監督基金管理人的資金運作

答案：C

解析：股權投資基金托管人的主要職責有：①安全保管基金財產;②依照規定開設基金資金賬戶;③分別設置同一基金管理人所托管的不同基金的資金賬戶，確保各資金賬戶獨立;④將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開;⑤將基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料進行存檔;⑥按照相關法律的規定和托管協議的約定，根據基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜;⑦按照相關法律的規定監督基金管理人的資金運作;⑧定期向基金管理人出具資產托管報告。

2. 下列不屬于基金投資者擁有的權利的是()。

A.參與分配清算后的剩余基金財產

B.對基金投資者會議審議事項行使表決權

C.按照規定召集基金投資者會議

D.依法管理基金資產

答案：D

解析：基金投資者擁有以下權利：①分配基金財產收益;②參與分配清算后的剩余基金財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定召集基金投資者會議;⑤對基金投資者會議審議事項行使表決權;⑥查閱或者復制已公開披露的基金資料;⑦對基金管理人和基金市場服務機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟;⑧基金合同約定的其他權利。

3. 股權投資基金管理人最主要的職責是( )。

A.按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作

B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

C.以上都是

D.以上都不是

答案：C

解析：股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

4. 基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務主要包括()。

Ⅰ 恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉

Ⅱ 充分溝通，客觀描述

Ⅲ 嚴格保密

Ⅳ 建立安全保障制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務主要包括以下方面：①恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉;②充分溝通，客觀描述;③嚴格保密;④建立安全保障制度。

5. 下列關于募集機構的責任與義務說法錯誤的是(??)。

A.募集機構應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密

B.募集機構應當妥善保存與私募基金募集業務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年

C.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金募集結算資金

D.基金募集結算資金屬于其破產財產或者清算財產

答案：D

解析：基金管理人、基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時，基金募集結算資金不屬于其破產財產或者清算財產，故選項D表述錯誤。

6. 股東大會是公司的最高權力機構，其職責不包括()。

A.修改公司章程

B.批準公司發展戰略

C.審批重大關聯交易

D.聘任和解聘公司董事

答案：B

解析：股東大會(股東會)是公司的最高權力機構，由全體股東組成，負責修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤分配，審批重大關聯交易等重大事項的決策。B項，批準公司發展戰略屬于董事會的職責。