7. 董事會的職責有( )。

Ⅰ 批準公司發展戰略

Ⅱ 批準公司年度財務預算與決算

Ⅲ 聘任和解聘公司高級管理人員

Ⅳ 決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：董事會負責批準公司發展戰略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

8. 基金投資顧問的法定職責及義務不包括()。

A.提供基金投資顧問服務，應當具備有合理依據

B.不得以任何方式承諾或者保證投資收益

C.不得損害服務對象的合法權益

D.向投資人充分揭示投資風險

答案：D

解析：D項屬于基金募集機構的法定職責及義務。

9. 針對包括股權投資基金在內的私募基金的監督管理，中國證監會設私募基金監管部的職能不包括()。

A.監管會計報表

B.擬定監管私募投資基金的規則、實施細則

C.負責私募投資基金的信息統計和風險監測工作

D.擬定私募投資基金合格投資者標準、信息披露規則等

答案：A

解析：針對包括股權投資基金在內的私募基金的監督管理，中國證監會設私募基金監管部，其職能是擬定監管私募投資基金的規則、實施細則;擬定私募投資基金合格投資者標準、信息披露規則等;負責私募投資基金的信息統計和風險監測工作;組織對私募投資基金開展監督檢查;牽頭負責私募投資基金風險處置工作;指導協會和會管機構開展備案和服務工作;負責私募投資基金的投資者教育保護、國際交往合作等工作。

10. 中國證券投資基金業協會對于股權投資的職能不包括()。

A.開展行業自律

B.協調行業關系

C.改變行業模式

D.提供行業服務

答案：C

解析：2014年8月21日，中國證監會頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業協會對股權投資開展行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展。

11. 中國基金業協會的職責包括()。

Ⅰ 辦理股權投資基金管理人登記

Ⅱ 辦理股權投資基金備案

Ⅲ 對股權投資基金活動進行自律管理

Ⅳ 對私募投資基金活動進行行政管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：中國基金業協會履行下列職責：(1)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益。(2)依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求。(3)制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分。(4)制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓。(5)提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動。(6)對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解。(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。(8)協會章程規定的其他職責。

12. 監事會是基金業協會的監督機構，其職權包括()。

Ⅰ 監督本團體章程、會員代表大會各項決議的實施情況并向會員代表大會報告

Ⅱ 審議通過自律規則、行業標準和業務規范

Ⅲ 選舉和罷免監事長、副監事長

Ⅳ 列席理事會會議，監督理事會的工作

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：Ⅱ項屬于基金業協會理事會的職權之一。