2018年基金從業(yè)資格考試10月20日結(jié)束，233網(wǎng)校小編整理科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題及答案。試題來源于考友分享，僅供參考！摸透考點(diǎn)，基金從業(yè)真題考點(diǎn)解析>>

1.下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別的說法中，正確的是()。

Ⅰ.法律主體資格不同

Ⅱ.投資者的地位不同

Ⅲ.基金營運(yùn)依據(jù)不同

Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同

V.交易場所不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

2.下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中，正確的是()。

A.投資者教育有固定的推廣模式

B.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

C.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

D.投資者教育有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以遵循

3.基金管理公司董事會審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是()。

I.公司重大關(guān)聯(lián)交易

II.基金重大關(guān)聯(lián)交易

III.公司審計(jì)事務(wù)

Ⅳ.基金審計(jì)事務(wù)

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、II、III

4.甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。

Ⅰ.屬于利益輸送

Ⅱ.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求

Ⅲ.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求

Ⅳ.屬于操縱市場的行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括( )。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

6.按照基金運(yùn)作方式，證券投資基金可以劃分為()。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

7.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持()

5年

10年

20年

15年

8.基金公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括() Ⅰ建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系 Ⅱ?qū)崿F(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理 Ⅲ促進(jìn)基金管理人人員的穩(wěn)定 Ⅳ確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

A. ⅡⅢⅣ

B. ⅠⅢⅣ

C. ⅠⅡⅣ

D. ⅠⅡⅢ

9.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對基金從業(yè)人員采取的法律處分措施不包括()

A. 取消基金從業(yè)資格

B. 書面警告

C. 采取證券市場禁入措施

D. 認(rèn)定為不適當(dāng)人選

10.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述錯(cuò)誤的是()

A. 基金宣傳資料在面對特定群體展示時(shí)，才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易

B. 基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

C. 基金宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺的相關(guān)法規(guī)

D. 基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳材料中夸大產(chǎn)品業(yè)績

11.按《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于()的，基金合同自動終止。

A. 5000萬元

B. 1000萬元

C. 1億元

D. 2億元

12.下列關(guān)于普通基金凈值公告的表述中，正確的是()

A. 開放式基金在開放申購和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每天的份額凈值和資產(chǎn)凈值

B. 封閉式基金每周披露的信息應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)凈值和份額凈值

C. 封閉式基金每日披露的信息應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值

D. 開放式基金在開放申購和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每個(gè)開放日的資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值

3.某證券投資基金合同生效剛滿10個(gè)月，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列做法錯(cuò)誤的是()。

A. 登載了最近半年的優(yōu)異業(yè)績表現(xiàn)

B. 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)過基金托管人復(fù)核

C. 在推介定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)選擇了滬深300指數(shù)，對其過往足夠長時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行了模擬

D. 登載了基金管理人管理的其他基金的業(yè)績，同時(shí)特別聲明其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

14.關(guān)于基金銷售相關(guān)數(shù)據(jù)的保存，正確的是()

A. 每天備份，異地妥善存放

B. 每周備份，公司庫房妥善存放

C. 每周備份，已定妥善存放

D. 每天備份，公司庫房妥善存放

15.關(guān)于公募基金管理公司管理層下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()

A. 針對內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)，提出控制措施和解決方案

B. 審批風(fēng)險(xiǎn)管理重要流程和風(fēng)險(xiǎn)敞口管理體系

C. 最終批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度

D. 識別并評估各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)

16.關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的作用和功能，以下說法錯(cuò)誤的是()

A. 通過不同的產(chǎn)品對金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)

B. 加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度

C. 能夠滿足投資者多樣化的投資需求

D. 能夠促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行有效的資源配置

17.以下兼職行為中違反基金管理人的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立性規(guī)定的是()

A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人兼任公司董事會秘書

B. 合規(guī)負(fù)責(zé)人同時(shí)分管公司產(chǎn)品部

C. 合規(guī)負(fù)責(zé)人同時(shí)分管監(jiān)察稽核部和風(fēng)險(xiǎn)管理部

D. 合規(guī)負(fù)責(zé)人兼任公司工會主席

18.在基金份額發(fā)售的3日前，需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包括()

A.托管協(xié)議、招募說明書、募集申請報(bào)告

B.基金合同、招募說明書、募集申請報(bào)告

C.基金合同、托管協(xié)議、募集申請報(bào)告

D.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

19.關(guān)于基金管理人對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查必須了解的信息，以下表述錯(cuò)誤的是()

A. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的盈利狀況和盈利能力

B. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、賬戶管理制度

C. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員能力和持續(xù)營銷能力

D. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的信息管理平臺建設(shè)情況

20.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊是的(錄入有誤)文件，那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)為()

A. 2019年2月28日

B. 2018年5月31日

C. 2018年8月31日

D. 2018年3月31日