本次2018年9月15日-9月16日《基金法律法規、職業道德與業務規范》真題來源于網友反饋，僅供參考。
1、基金管理公司管理基金投資的最高決策機構是()
A. 股東會
B. 投資決策委員會
C. 總經理辦公會
D. 董事會
2、關于依法監管原則，以下說法錯誤的是()
A. 基金經管機構職權的取得應當有法律依據
B. 基金監管機構不能為提高監管效率而在法定標準的基礎上提高制裁力度
C. 基金監管活動的依據主要包括法律和中國證監會的規章，但不包括中國證券投資基金業協會的自律規則
D. 基金監管機構的設置必須有法律依據
3、基金管理人設監事會，監事會的負責對象是()
A. 股東會
B. 管理層
C. 董事長
D. 董事會
4、以下關于職業道德的特征表述中，不屬于職業道德的特征的是()
A. 繼承性
B. 普遍性
C. 規范性
D. 特殊性
5、下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是()
A. 認購費用=認購金額*認購費率
B. 認購份額=凈認購金額/基金份額面值
C. 凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
D. 認購份額=認購金額/基金份額面值
6、某基金從業人員因未按規定完成年檢而被暫停從業資格。該從業人員違反了基金職業道德規范中要求的()
A. 專業審慎
B. 誠實守信
C. 公正忠誠
D. 忠誠盡責
7、中國證券投資基金協會的特別會員不包括()
A. 證券期貨交易所
B. 地方基金業協會
C. 基金銷售機構
D. 登記結算機構
8、基金管理人以及已發取得基金銷售業務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額的()
A. 場內買賣、申購和贖回
B. 份額登記、申購和贖回
C. 認購、申購和贖回
D. 認購、場內買賣
9、基金公司應建立完善的資產分離制度和崗位分離制度，以下說法錯誤的是()
A. 投資和交易崗位要設置分離
B. 不同基金資產獨立運作
C. 交易和清算崗位可以兼職
D. 基金資產和公司資產獨立運作
10、有權召集持有人大會的主體不包括()
A. 基金管理人
B. 基金份額持有人大會的日常機構
C. 基金托管人
D. 代表基金份額 5%以上的持有人
11、合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗，屬于合規管理基金原則中的()
A. 客觀性原則
B. 專業性原則
C. 獨立性原則
D. 協調性原則
12、基金管理人應自基金募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資
A. 10
B. 3
C. 5
D. 1
13、基金投資運作過程中可能面臨的各種風險不包括()
A. 信用風險
B. 信息技術風險
C. 市場風險
D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內份額的風險
14、基金公司風險控制的制度必須伴隨內外部環境的改變及時進行相應的修改和完善，體現基金公司()
A. 獨立性原則
B. 全面性原則
C. 最高性原則
D. 適時性原則
15、有關基金行業投資者教育，以下表述錯誤的是()
A. 良好的投資者教育是投資者權益保護的重要手段
B. 投資者教育是行業自律組織的一項常規性工作
C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權益
D. 投資者教育是監管機構的一項重要工作
16、關于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯誤的是()
A. 在交易日內日，每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值
B. 在交易日內日，及時揭示基金份額參考凈值
C. 基金份額凈值通過證券交易所行情發布系統于次 1 交易日揭示
D. 基金份額凈值于交易日當日在指定報刊和管理人網站披露
17、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據為()。
A.價格形成方式的不同
B.交易場所的不同
C.組織運作方式的不同
D.期限的不同
18、以下特殊類型基金中，一般采用被動式投資策略的是( ) 。
A.基金中的基金(FOF)
B.交易所交易基金(ETF)
C.上市開放式基金(LOF)
D.QDII 基金
19、基金銷售機構應向社會公示本機構取得基金銷售從業資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是( ) 。
A.所獲學位學歷證書
B.姓名
C.所在營業網點
D.從業資質證明及編號
20、股票基金和債券基金相比，以下說法正確的是( )
A.股票基金長期收益高于債券基金
B.每一個交易日股票基金的價格是變化的，債券基金的價格是不變的
C.股票基金沒有確定的到期日，債券基金有確定的到期日
D.股票基金的流動性較大，債券基金流動性小于股票基金
