21、證券投資基金市場營銷不同于有形產品營銷，應根據投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，這主要體現了證券投資基金銷售具有( )。
A.一次性
B.效益性
C.適用性
D.靈活性
22、證券投資基金反映的法律關系是( )
A.同時具備所有權和債權兩種關系
B.債權債務關系
C.所有權關系
D.信托關系
23、關于基金合同對基金份額持有人權利的約定，以下表述錯誤的是()。
A.基金份額持有人可參與基金投資運作
B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權
C.基金份額持有人可對基金管理人、托管人或基金份額發售機構損害其合法權益的行為提起行政訴訟
D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產
24、根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，以下屬于中國證券投資基金業協會公示的私募基金信息的是( ) 。
A.基金主要投資領域
B.基金年度報告
C.基金最近一個報告期末的規模
D.基金成立以來的歷史業績
25、關于基金管理人內部控制的有效性原則，以下表述正確的是()。
A.內部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內部控制政策與措施能夠適應基金監管的法律法規要求
B.內部控制有效性原則是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益
C.內部控制有效性是指內控制度在必要時可以由高管特批“繞彎”執行
D.內部控制有效性要求基金管理人的內部控制制度只需精準的針對相關基金管理人員，無需涉及所有人
26、關于基金份額持有人名冊的設立和維護，以下表述正確的是()。
A.基金銷售機構負責設立，基金注冊登記機構負責維護
B.基金注冊登記機構負責設立和維護
C.基金注冊登記機構負責設立，基金銷售機構負責維護
D.基金銷售機構負責設立和維護
27、根據《證券投資基金法》，基金管理人應當自收到基金產品準予注冊文件之日起() 個月內進行基金募集。
A.1
B.6
C.9
D.3
28、公募證券投資基金成立日是( ) 。
A.募集期屆滿之日
B.基金合同生效日
C.驗資報告出具之日
D.基金合同生效公告當日
29、債券基金對( )的投資者具有較強的吸引力。
A.追求短期收益
B.追求高收益
C.偏好高風險高收益
D.追求穩定收益
30、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發現公司新股申購制度在法規發生變化后未及時更新，該事件反映貴公司在內部控制方面違背了( )原則。
A.健全性
B.有效性
C.相互制約
D.獨立性
31、與其他金融工具相比較，基金是一種( ) 。
A.受益憑證
B.股權憑證
C.信用憑證
D.債權憑證
32、與私募基金相比，公募基金具有的特點是( ) 。
A.投資風險較高
B.投資活動所收到的限制和約束少
C.基金募集對象不固定
D.采取非公開方式發售
33、關于基金份額持有人大會，以下描述錯誤的是( ) 。
A.基金份額持有人大會只能采取現場方式召開
B.基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開
C.召集基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會相關事項
D.基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決
34、關于資產管理行業的作用，以下表述錯誤的是( ) 。
A.降低交易成本
B.給金融市場提供流動性
C.為國有企業解決融資需求
D.對金融資產合理定價
35、 ( )不屬于混合型基金。
A.對沖配置型基金
B.股債平衡型基金
C.偏股型基金
D.偏債型基金
36、按照投資的對象的不同，投資基金可以分為( ) 。
A.風險投資基金，私募股權基金，證券投資基金，對沖基金，另類投資基金
B.風險投資基金，量化投資基金，證券投資基金，主動投資基金，被動投資基金
C.股票投資基金，債券投資基金，貨幣投資基金，混合投資基金，指數投資基金
D.絕對收益基金，私募股權基金，證券投資基金，對沖基金，另類投資基金
37、在國外，以下基金中不屬于保本基金的是( ) 。
A.合同生效滿二年后，投資者可以每份不低于認購份額凈值的 105%贖回基金
B.合同生效滿三年后，如果基金份額凈值在認購份額凈值的 105%以上，則投資人需支付 2%的管理費用
C.合同生效滿三年以后 投資者可以每份不低于認購份額凈值贖回基金
D.合同生效滿五年以后，投資者以每份不低于認購份額凈值的 95%贖回基金
38、保本基金將大部分資金投資于( ) 。
A.股票
B.貨幣市場工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
39、下列表述中，不符合證券投資基金基本內涵的是( ) 。
A.基金投資運作與財產保管相互分離
B.各當事人按投資業績參與基金收益的分配
C.基金資產按照規定的投資方向進行投資
D.通過發行基金份額向投資人募集資金
40、關于上市開放式基金(LOF)的表述，錯誤的是() 。
A.是一種本土化創新
B.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回
C.不可以在交易所進行份額交易
D.具有的轉托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使 LOF 不會出現封閉 式基金的大幅折價交易現象
