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基金從業(yè)資格考試高頻考點真題及答案解析(40題)

來源:233網(wǎng)校 2017-06-22 11:02:00

  21 ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的()。

  A.50%

  B.80%

  C.90%

  D.100%

  答案:C

  解析:ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%,其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股。并且ETF聯(lián)接基金的管理人不得對ETF聯(lián)接基金財產(chǎn)中的ETF部分計提管理費。

  22 下列關(guān)于公募基金和QDII基金的說法中,正確的是()。

  A.公募基金和QDII基金只能投資于國內(nèi)市場

  B.公募基金和QDII基金只能投資于國際市場

  C.公募基金可以投資于國內(nèi)市場和國際市場

  D.QDII基金可以投資于國際市場

  答案:D

  解析:不同于只能投資于國內(nèi)市場公募基金,QDII基金可進行國際市場投資。

  23 基金業(yè)協(xié)會會員包括()。

  Ⅰ.普通會員Ⅱ.高級會員Ⅲ.聯(lián)席會員Ⅳ.特別會員

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  解析:基金業(yè)協(xié)會的會員分為三類:普通會員,聯(lián)席會員,特別會員。

  24 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于()成立。

  A.2011年9月12日

  B.2012年6月7日

  C.1998年6月7日

  D.1997年9月12日

  答案:B

  解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2012年6月7日成立,是我國自律性組織。

  25 世界上第一支公認(rèn)的證券投資基金是()。

  A.海外及殖民地政府信托

  B.蘇格蘭美國投資信托

  C.馬薩諸塞投資信托基金

  D.英國投資信托

  答案:A

  解析:世界上第一支公認(rèn)的證券投資基金-海外及殖民地政府信托,1868年誕生于英國。

  26 政府基金監(jiān)管的特征不包括()。

  A.監(jiān)管時間具有連續(xù)性

  B.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

  C.監(jiān)管活動具有自覺性

  D.監(jiān)管對象具有廣泛性

  答案:C

  解析:政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征:

  1.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

  政府基金監(jiān)管的內(nèi)容,不僅涉及各種基金機構(gòu)的設(shè)立、變更和終止,基金機構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為,基金機構(gòu)的活動規(guī)則,而且還涉及基金市場其他諸多方面的監(jiān)管,監(jiān)管內(nèi)容具有全面性。

  2.監(jiān)管對象具有廣泛性

  政府基金監(jiān)管機構(gòu)對所有的基金機構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管。

  3.監(jiān)管時間具有連續(xù)性

  政府基金監(jiān)管活動貫穿基金機構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程,包括市場進入、市場活動和市場退出的各方面制度,體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動。

  4.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

  與基金行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)明確規(guī)定政府基金監(jiān)管機構(gòu)及其權(quán)限和職責(zé),政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法行使其職責(zé)。

  5.監(jiān)管活動具有強制性

  有關(guān)基金監(jiān)管的法律規(guī)定,具有強制性規(guī)范的性質(zhì)。政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán),均具有法律效力,具有強制性。這是政府對基金行業(yè)有效監(jiān)管的保證。可見,相比基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督而言,政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。"

  27 四位一體”的監(jiān)管格局不包括()。

  A.以政府監(jiān)管為核心

  B.以行業(yè)自律為紐帶

  C.以社會監(jiān)督為補充

  D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

  答案:D

  解析:對于基金而言,政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理,監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。應(yīng)完善基金行業(yè)自律機制、健全基金機構(gòu)內(nèi)控機制和培育社會力量監(jiān)督機制,充分發(fā)揮基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督在基金監(jiān)管方面的積極作用,形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

  28 中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi),一般工作人員離職后()年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

  A.2,1

  B.2,3

  C.3,2

  D.5,3

  答案:C

  解析:中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi),一般工作人員離職后2年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

  29 基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

  A.取得基金從業(yè)資格

  B.通過中國銀監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

  C.具有一年以上證券投資管理經(jīng)歷

  D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

  答案:A

  解析:申請基金經(jīng)理注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)取得基金從業(yè)資格;

  (二)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;

  (三)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

  (四)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年沒有受到證券、銀行、保險等行業(yè)的監(jiān)管部門以及工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;

  (五)通過協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試;

  (六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。"

  30 下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法中,錯誤的是()。

  A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會

  B.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

  C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時,由基金托管人召集

  D.基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的,由該日常機構(gòu)召集

  答案:A

  解析:代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會。

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