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2018年11月基金從業《基金法律法規》考點突破第十一章

來源:233網校 2018-11-18 06:15:00

1.相關法律法規明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有()。

Ⅰ.基金份額持有人利益優先原則

Ⅱ.公司獨立運作原則

Ⅲ.公司的統一性和完整性原則

Ⅳ.業務與信息隔離原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

解析:相關法律法規明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則:①基金份額持有人利益優先原則;②公司獨立運作原則;③制衡原則;④公司的統一性和完整性原則;⑤股東誠信與合作原則;⑥公平對待原則;⑦業務與信息隔離原則;⑧經營運作公開、透明原則;⑨長效激勵約束原則;⑩人員敬業原則。

2.基金管理公司的機構設置原則包括()。

Ⅰ.相互制約和不相容職責分離原則

Ⅱ.授權清晰原則

Ⅲ.適時性原則

Ⅳ.指導性原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

解析:基金管理公司的機構設置原則包括:①相互制約和不相容職責分離原則;②授權清晰原則;③適時性原則。

3.下列不屬于基金管理公司股東權利的是()。

A.收益分配權

B.表決和監督權

C.知情權

D.經營決策權

答案:D

解析:基金管理公司股東的權利包括收益分配權、表決和監督權、知情權。

4.風險管理作為公司的標志與文化,代表著公司管理層對基金投資者的承諾,公司管理層應始終把風險控制放在經營管理的首要地位并對此做出承諾。以上內容體現了基金管理公司風險管理的()原則。

A.最高性原則

B.全面性原則

C.權責匹配原則

D.定性和定量相結合原則

答案:A

解析:最高性原則,即風險管理作為公司的標志與文化,代表著公司管理層對基金投資者的承諾,公司管理層應始終把風險控制放在經營管理的首要地位并對此做出承諾。

5.決定督察長的聘任、解聘和考核,并決定其薪酬待遇的是()。

A.股東大會

B.監事會

C.董事會

D.經理層

答案:C

解析:董事會決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。董事會應當建立和完善督察長考核和薪酬管理制度,應以合規運作為主要標準,促進提高公司合規管理的有效性。

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