21.某日，某基金持有三種股票的數量分別為 10 萬股，50 萬股和 100 萬股，收盤價分別為 30 元、20 元和 10 元，銀行存款為 1000 萬元，基金總份額為 2000 萬份。假設該基金再無其他資產負債項目，則當日該基金份額凈值為()元
A.1.15
B.0.65
C.0.5
D.1.65
答案：D
22.關于債券當期收益收益率和到期收益率的關系，以下說法錯誤的是( )
A.當期收益率總是與到期收益率反向變動
B.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當期收益率越偏離到期收益率
C.當期收益率未考慮投資債券的資本損益，到期收益率則考慮了投資債券資本損益
D.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當期收益率越接近到期收益率
答案：A
23.名義利率為 12%，通貨膨脹率為-2%，則實際利率為()
A. 6%
B. 10%
C. 24%
D. 14%
答案：D
24.關于基金運作過程中的費用，以下不能在基金資產中列支的是( )
A.基金轉換費
B.基金的證券交易費用
C.基金合同生效后的信息披露費用
D.銷售服務費
答案：A
25.關于遠期合約和期貨合約，以下表述錯誤的是( )
A.遠期合約是非標準化合約，期貨合約是標準化合約
B.遠期合約的保證金由交易雙方商定，期貨合約有特定的保證金制度
C.期貨市場具有風險管理、價格發現和投機的基本功能
D.遠期合約通常用實物交割，相對靈活，違約風險較小
答案：D
26.以下交易采用凈額結算方式的是()
A. 股票買賣
B. 私募債券轉讓
C. 大宗交易
D. 跨境 ETF 申購
答案：A
27.關于中央銀行票據，以下表述正確的是()
A. 央票分為普通央行票據和專項央行票據
B. 中國人民銀行與商業銀行的票據交易不改變商業銀行超額準備金的數量
C. 央票市場的參與主體有中國人民銀行、各金融機構和經過特許的個人投資者
D. 央票以 6 月期以下為主
答案：A
28.關于衍生工具的特點，以下表述錯誤的是()
A. 衍生工具需要按期支付利息和償還本金
B. 衍生工具的價值與合約標的資產價值緊密相關
C. 衍生工具面臨無法平倉或變現的流動性風險
D. 衍生工具會影響交易者未來某一時間的現金流
答案：A
29.關于做市商的說法中，錯誤的是()
A. 維持證券的價格穩定也是做市商的目標之一
B. 做市商本身應當擁有大量可交易證券
C. 做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤
D. 做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔
答案：C
30.按照現行法規要求，個人持有公開上市公司股票股息紅利免征個人所得稅的前提是持股期限( )
A.2 年以上
B.1 年以上
C.一個月至 1 年(含一年)
D.海外債券基金
答案：B
31.在港股通機制下，下列哪類機構可接受內地投資者委托向香港聯合交易所申報買賣
( )
A.上海證券交易所
B.香港證券交易所
C.深圳證券交易所
D.上海證券交易所、深圳證券交易所
答案：D
32.2013 年 6 月的“錢荒”事件，以及 2016 年底的“貨幣基金負偏離”風險，說明貨幣市場工具及貨幣市場基金并非沒有風險，以下哪些指標可以反映貨幣市場基金的風險() Ⅰ、投資組合平均剩余期限 Ⅱ、融資回購比例 Ⅲ、浮動利率債券投資情況
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：C
33.下列對于貨幣市場工具的表述錯誤的是( )
A.流動性高
B.主要由機構投資者參與
C.期限一般在一年以內
D.保本保收益
答案：D
34.下列投資標的不屬于貨幣基金投資范圍的是( )
A.現金
B.剩余期限 397 天以內的資產支持證券
C.期限在 1 年以內的同業存單
D.剩余期限 1 年以內的可轉換債
答案：D
35.中央結算公司在銀行間債券交易中提供的主要服務是( )
A.提供交易平臺
B.監督債券市場運行
C.擔任做市商角色
D.交易結算功能
答案：A
36.私募股權投資最為廣泛使用的戰略形式包括( )
A.成長收益、買斷式回購
B.投資私募股權二級市場、質押式回購
C.風險投資、定向增發
D.并購投資、危機投資
答案：D
37.貨幣市場工具風險較低，安全性高，主要參與交易的主體是( )
A.私募證券投資基金
B.個人投資者
C.銀行等機構投資者
D.中小企業
答案：C
38.下列關于算術平均收益率和幾何平均收益率的說法錯誤的是( )
A.幾何平均收益率運用了復利的思想
B.算術平均收益率計算方法是 t 期收益率的總和除以 t 期
C.幾何平均收益率忽略了貨幣的時間價值
D.兩者之間的差距會隨著收益率波動加劇而增大
答案：C
39.關于權益類證券的風險溢價，以下說法正確的是( )
A.風險溢價是指證券風險高于正常風險的部分
B.在相同的市場條件下，風險溢價越高，風險資產的期望收益率越高
C.風險資產期望收益率等于風險溢價
D.風險溢價可以是正數也可以是負數
答案：B
40.關于債券型基金與貨幣市場基金，以下說法正確的是()
A. 根據目前法規，貨幣基金平均剩余期限的上限為 240 天。
B. 債券基金的投資組合久期越長，面臨的利率風險越小
C. 根據目前法規，貨幣基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產的 40%
D. 根據目前法規，封閉式債券基金的杠桿率上限為 200%
答案：D
