2019年5月22日，華泰證券正式上線投顧服務(wù)體系，這也代表著華泰證券在財富管理轉(zhuǎn)型的道路上又向前走了一步。
一、券商大力轉(zhuǎn)型
眾所周知，近年來券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)大打傭金站，傭金費率不斷走低，導(dǎo)致券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)的收入也受到了很大的影響，券商開始謀求經(jīng)紀業(yè)務(wù)向財富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。
中信證券2019年12月10日披露的《第六屆董事會第三十二次會議決議公告》顯示，董事會通過了公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會更名為財富管理委員會，并進行相應(yīng)組織架構(gòu)調(diào)整。緊隨其后的還有銀河證券將證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部變更為財富管理總部。
二、外圍虎視眈眈
令人意料之外又覺得情理之中的是，浙江螞蟻金服近期也新增了對外投資，與先鋒領(lǐng)航投資管理(上海)有限公司一起成立了先鋒領(lǐng)航投顧(上海)投資咨詢有限公司。或許也是意在建立一套完整的智能投顧體系。
三、監(jiān)管機構(gòu)密切關(guān)注
除了各個機構(gòu)本身的發(fā)展外，監(jiān)管機構(gòu)對于投資咨詢業(yè)務(wù)也是密切關(guān)注，6月3日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》。《規(guī)范》的發(fā)布既代表著未來投資咨詢的嚴監(jiān)管，也表明了對于投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展的重視。
四、證券經(jīng)紀人何去何從
各項信息都向我們表明，券商的經(jīng)紀業(yè)務(wù)已經(jīng)在向財富管理轉(zhuǎn)型，對于投資顧問的需求會越來越大，與其同時證券經(jīng)紀人該何去何從？
淘汰或者轉(zhuǎn)型。
一旦券商開始向投顧轉(zhuǎn)型，對于經(jīng)紀人的需要會越來越少，公司不需要開戶的機器，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，很多頭部券商的經(jīng)紀業(yè)務(wù)已經(jīng)線上化。對于公司已有的經(jīng)紀人后續(xù)管理會更加嚴格，更會調(diào)整人員結(jié)構(gòu)，不能達到要求的直接淘汰。不想被淘汰？那就跟著公司的方向走。
投顧考試也只是證券從業(yè)中的一科而已，作為一名證券從業(yè)人員，不該讓自己的腳步只停留在開戶。那些曾經(jīng)和你一起駐點的同事，都已經(jīng)在考證了。
