1.下列有關法律關系的說法，正確的是(　　)。

A.確認性法律關系是法律規范對先前已存在的社會關系進行調整形成的法律關系

B.第一性法律關系是根據法律規范而建立的全新的社會關系

C.創設性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系

D.多邊法律關系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權利義務關系

2.按照《證券監督管理條例》的要求，以下關于證券公司獨立董事的規定說法正確的是(　　)。

A.獨立董事連任時間最多不超過 7 年

B.任何人員最多可以在 3 家證券公司擔任獨立董事

C.獨立董事應當在股東(大)會上提交工作報告

D.出于公司業務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權可以少于其他董事

3.下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是(　　)。

A.國家機關

B.營利性法人或非法人組織

C.我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人

D.非營利性法人或社會組織

4.下列選項中，不屬于法律法規體系中行政法規的是(　　)。

A.《證券公司監督管理條例》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《證券公司風險控制指標管理辦法》

D.《企業債券管理條例》

5.下列有關有限責任公司的說法中，錯誤的是(　　)。

A.執行董事不得兼任公司經理

B.有限責任公司董事會成員為 3 人至 13 人

C.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以不設董事會

D.執行董事的職權由公司章程規定

6.下列有關有限責任公司股權轉讓的說法中，錯誤的是()。

A.有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權

B.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意

C.其他股東半數以上不同意轉讓且不購買該股權，該股東不得轉讓

D.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

7.下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備的條件是(　　)。

A.由符合公司章程規定的全體發起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額

B.發起人符合法定人數，應當有 2 人以上 200 人以下為發起人，其中須有半數以上發起人在中國境內有住所

C.發起人共同制定公司章程，采用發起設立的經創立大會通過

D.有公司住所

8.上市公司在 1 年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額 30%的，應當由股東大會決議，并經(　　)。

A.全體股東所持有表決權的三分之二通過

B.全體股東所持有表決權的二分之一通過

C.出席會議的股東所持有表決權的三分之二通過

D.出席會議的股東所持有表決權的二分之一通過

9.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會，專門委員會應當向(　　) 負責，并按照章程的規定向(　　)提交工作報告。

A.董事會;監事會

B.董事會;股東會

C.股東會;股東會

D.董事會;董事會

10.下列有關公積金的說法，錯誤的是(　　)。

A.公司的公積金可以有擴大公司生產經營

B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前,應當先用當年利潤彌補虧損

C.資本公積金可以用于彌補虧損

D.公司的公積金可以轉增資本

1.A

【解析】本題考查法律關系的分類。確認性法律關系是法律規范對先前已存在的社會關系進行調整形成的法律關系;創設性法律關系是根據法律規范而建立的全新的社會關系;第一性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系;多邊法律關系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權利義務關系。選項 A 正確，B、C、D 錯誤。

2.C

【解析】考查獨立董事的有關規定。獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間最多不超過 6 年。任何人員最多可以在 2 家證券公司擔任獨立董事。證券公司應當保障獨立董事享有與其他董事同等的知情權。

3.C

【解析】本題考查法律關系主體種類。法律主體中，組織可以分為三類：一是國家機關;二是營利性法人或非法人組織;三是非營利性法人或社會組織。我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人，屬于法律主體中的自然人，不屬于法律主體中的組織。

4.C

【解析】本題考查證券市場法律法規體系。證券市場的行政法規主要包括《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》《證券、期貨投資咨詢掛歷暫行辦法》《企業債券管理條例》等，《證券公司風險控制指標管理辦法》屬于部門規章。

5.A

【解析】本題考查有限責任公司董事會的規定。有限責任公司中，執行董事是可以兼任公司經理，選項 A錯誤。

6.C

【解析】本題考查有限責任公司的股權轉讓。有限責任公司中，其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。

7.C

【解析】本題考查設立股份有限公司應當具備的條件。設立股份有限公司，應當具備下列條件：(1)發起人符合法定人數。應當有 2 人以上 200 人以下為發起人，其中須有半數以上發起人在中國境內有住所;(2)有符合公司章程規定的全體發起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額;(3)股份發行、籌辦事項符合法律規定;(4)發起人共同制定公司章程，采用募集設立的經創立大會通過;(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構;(6)有公司住所。選項 C 錯誤。

8.C

【解析】本題考查上市公司的特別規定。上市公司在 1 年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額 30%的，應當由股東大會決議，并經出席會議的股東所持有表決權的三分之二通過。

9.D

【解析】考查董事會專門委員會的有關規定。專門委員會應當向董事會負責，并按照章程的規定向董事會提交工作報告。

10.C

【解析】本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補公司虧損。

11.下列有關公司合并、分立的說法，錯誤的是(　　)。

A.公司合并、分立的，債權人自接到通知書之日起 30 日內，未接到通知書的自公告之日起 45 日內，要求公司清償債務或者提供擔保

B.公司應當自做出合并、分立決議之日起 10 日內通知債權人，并于 30 日內在報紙上公告

C.有限責任公司合并或分立，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過

D.股份有限公司合并或分立，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過

12. 執業證書申請人通過提供虛假材料獲得執業證書的，中國證券業協會有權注銷其執業證書并在(　　)年內不受理其執業證書申請。

A.5

B.2

C.1

D.3

13.下列有關證券承銷業務的事項中，錯誤的是(　　)。

A.向不特定的對象發行的證券票面總值超過 5000 萬元的，應當由承銷團承銷

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日

C.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式

D.公開發行股票、代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報中國證監會備案

14.下列有關債券交易的事項中，說法正確的是(　　)。

A.依法發行的股票、債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內，有特殊情形時，可以買賣

B.依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易

C.非依法發行的證券，可以進行買賣

D.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理委員會批準的其他方式

15.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起(　　)內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。

A.2 個月

B.3 個月

C.4 個月

D.6 個月

16.甲證券公司根據自身經營目標和運營狀況，結合自身的環境條件，建立有效的內部控制制度、機制。其中，證券公司內部控制當前遵循的原則，錯誤的是(　　)。

A.該證券公司的內部控制涵蓋了所有業務、部門和人員

B.為了提高效率，該證券公司承擔內部控制監督檢查職能的部門同時輔助前臺業務運作

C.該證券公司以合理的成本實現內部控制目標

D.前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

17.按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法中錯誤的是(　　)。

A.專門從事資產管理業務的證券公司分支機構可以開展資產證券化業務

B.非單一從事投資銀行類業務的證券公司分支機構可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業務

C.分管投資銀行類業務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業務存在或可能存在利益沖突的部門或機構

D.證券公司依法應當承擔的責任不因委托外部機構而免除

18.證券公司在開展業務創新時，在可行性研究的基礎上，應當及時與(　　)溝通，履行創新業務的報備(報批)程序。

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.中國證監會派出機構

D.中國證券登記結算有限責任公司

19.證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。其中，(　　)負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。(　　)應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。

A.股東會;高級管理人員

B.董事會;業務部門和分支機構的負責人

C.股東會;直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員

D.董事會;直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員

20.按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，A 證券公司設立合規部門，作為合規負責人王某領導的辦事機構承擔合規管理職責。以下關于合規部門的說法中錯誤的是(　　)。

A.合規部門對王某負責

B.合規部門不得承擔與合規管理相沖突的其他職責

C.證券公司應當將合規部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區分

D.合規部門中具備 3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的 1.5%，且不得少于 3 人

11.A

【解析】本題考查公司合并、分立的程序。公司合并的，債權人自接到通知書之日起 30 日內，未接到通知書的自公告之日起 45 日內，要求公司清償債務或者提供擔保;公司分立的，分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。因此，選項 A 錯誤。

12.D

【解析】根據《證券業從業人員資格管理實施細則》第三十三條規定，執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書，并在三年內不受理其執業證書申請，已取得執業證書的，注銷執業證書并在三年內不受理其執業證書申請。

13.D

【解析】本題考查證券承銷業務的規定。公開發行股票、代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理委員會備案。選項 D 錯誤。

14.D

【解析】本題考查債券交易的條件和方式。證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券。選項 A 錯誤。非依法發行的證券，可以進行買賣。依法發行的股票、債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得買賣。選項 B 錯誤。依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易所轉讓，選項 C 錯誤。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理就批準的其他方式。選項 D正確。

15.A

【解析】本題考查中期報告的報送。上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起 2 個月內，向國務院證券監督管理機構和 證券交易所報送中期報告，并予公告。

16.B

【解析】考查證券公司內部控制應當貫徹的原則。選項 B，證券公司內部控制應當貫徹執行獨立原則，即承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。

17.B

【解析】考查證券公司投資銀行類業務的內部控制的有關規定。非單一從事投資銀行類業務的證券公司分支機構不得開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業務，專門從事資產管理業務的證券公司分支機構開展資產證券化業務除外。

18.B

【解析】考查證券公司業務創新的有關規定。在可行性研究的基礎上，應當及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備(報批)程序。

19.D

【解析】考查證券公司內部控制監督、檢查與評價機制的有關規定。董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。

20.D

【解析】考查證券公司合規部門的有關規定。合規部門中具備 3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的 1.5%,且不得少于 5 人。

21.中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為 A (AAA、AA、A)、B (BBB、BB、B)、C ( CCC、CC、C)、D、E 等 5 大類 11 個級別。 下列關于證券公司基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別的說法中錯誤的是(　　)。

A.C 級是正常經營狀態的最低等級

B.評價分低于 60 分的證券公司，定為 D 類公司

C.B 類 BB 級及以上公司的評價記分應當高于 90 分

D.被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為 0 分，定為 E 類公司

22.任何單位和個人在與證券公司建立業務關系或者證券公司為其提供(　　)金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。

A.—次性的

B.間隔的

C.持續性的

D.定期的

23.洗錢風險評估指標體系包括客戶特性、(　　)、業務(含金融產品、金融服務)、行業(含職業)四類基本要素。

A.社會經濟活動

B.信用

C.時間

D.地域

24.對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過(　　),低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的(　　)。

A.半年;兩倍

B.半年;三倍

C. 一年;兩倍

D.—年;三倍

25. 證券公司應當至少每半年經(　　)簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。

A.董事會

B.監事會

C.股東(大)會

D.高級管理人員

26.證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規定標準的，應當分別在該情形發生之日起(　　)個、(　　)個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

27.特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求中表述錯誤的是(　　)。

A.特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

B.不得為專門申購新股、炒作風險警示(ST 股票)的產品申請開立證券賬戶;產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性

C.為產品、資管計劃及員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、自管計劃或員工持股計劃存續期，且一般不得超過 5 年

D.產品資產管理人、托管人應當履行賬戶使用環節實名制審核監督義務， 監督是否存在違規使用證券賬戶的行為。資產管理人、托管人發現涉嫌違反賬戶實名制要求的，應當及時向中國結算公司報告

28.對于違規以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應當(　　)。

A.督促投資者補齊經公證的授權委托書或能證明其委托代理關系的材料

B.向相關部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷

C.督促投資者變更證券賬戶關鍵信息或補齊賬戶資料

D.要求投資者辦理賬戶注銷手續，有證券余額的，應當督促投資者清空證券后予以注銷

29.下列說法，錯誤的是(　　)。

A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托，網上委托，電話委托和熱鍵委托等

B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規則及協議的相關約定

C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委

托采取限制措施

D.客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔

30.按照上海、深圳證券交易所的相關規定，席位代表了會員(證券公司)在證券交易所的權益，下列說法錯誤的是(　　)。

A.會員(證券公司)須擁有席位方可在證券交易所進行交易

B.會員(證券公司)應當至少取得并持有一個席位，但會員(證券公司) 不得共有席位

C.會員(證券公司)取得的席位可以向其他會員轉讓，也可以退出證券交易所

D.未經證券交易所同意，會員(證券公司)不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人

21.C

【解析】考查基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別。B 類 BB 級及以上 公司的評價計分應當高于 100分。

22.A

【解析】考查證券公司對客戶身份識別的基本要求。

23.D

【解析】考查洗錢風險評估指標體系的要求。

24.A

【解析】考查開展客戶風險等級劃分的基本要求。

25.A

【解析】考查風險控制指標報告的有關要求。

26.A

【解析】考查風險控制指標報告的有關要求。

27.C

【解析】考查《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業務指南》的有關規定。選項 C，其存續期一般不得超過 3 年。

28.D

【解析】考查不合格賬戶業務的認定與規范。

29.D

【解析】考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項 D,對于因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔。

30.C

【解析】席位的定義及一般規定。會員〈證券公司)取得的席位可以向其他會員轉讓，但不得退回證券交易所，選項 C 錯誤。

31.下列說法錯誤的是(　　)。

A.證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性

B.按風險承受能力不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險

C.按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險

D.證券經紀業務的合規風險主要是指證券經紀公司在經濟業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險

32.下列說法，錯誤的是(　　)。

A.證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務

B.發布證券研究報告，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制

作證券研究報告，并向客戶發布的行為

C.證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值進行研究分析，撰寫發布研究報告

D.總體而言，證券投資咨詢業務包括證券投資顧問業務及發布證券研究報告

33.甲公司注冊資本 150 萬元人民幣，現有 3 名取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，1 名取得證券投資咨詢從業資格的高級管理人員，現在，甲公司計劃申請單獨從業證券投資咨詢業務機構資格，則下列說法中正確的是(　　)。

A.甲公司還需增資至少 50 萬元人民幣

B.甲公司還需增資至少 50 萬元人民幣，且招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業資格的專職人員

C.甲公司不需要增資，但需要招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業資格的專職人員

D.甲公司不需要增資，但需要招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業資格的專職人員和 1 名取得證券投資從業資格的高級管理人員

34.下列選項中，錯誤的是(　　)。

A.擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發行價格之日起 40 日

內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告

B.擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起 20 日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告

C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告

D.證券公司、證券投資咨詢機構的證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業研究支持的，應當履行公司內部跨越隔離墻審批程序

35.下列說法，錯誤的是(　　)。

A.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關信息，獲得的信息按照規定只能以書面文件形式予以記載、保存

B.證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認

C.證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起 5 個工作日內，客戶可以書而通知方式提出解除協議

D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

36.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近(　　)個月內因涉嫌違法違規經營正在被調查的，不得擔任財務顧問。

A.12

B. 24

C. 36

D. 48

37.財務顧問應規范執業行為，提高其執業質量，下列說法，符合要求的是(　　)。

A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

B.只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證件會的相關規定，對并購重組事項出具財務顧問專業意見，并做出相關承諾

C.財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或授權代表人、財務顧問主辦人和項目協辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的 15 日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告

38.證券公司從事發行上市保薦業務，應向(　　)申請保薦機構資格。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監會

D.國務院

39.下列說法中，錯誤的是(　　)。

A.保薦代表人應當維護發行人的合法利益，對從事保薦業務過程中獲知的發行人信息保密

B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發行人的股份

C.如果發行人提出了不當要求，保薦代表人也應當盡量迎合或者滿足

D.同次發行的證券(股票類)，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔

40.下列說法中錯誤的是(　　)。

A.公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在一定期限內還本付息的有價證券

B.保薦機構對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任

C.公司債券可以公開發行，也可以非公開發行

D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產評估報告、 評級報告應當由具有從事證券服務業務資格的機構出具

31.B

【解析】考查證券經紀業務的主要風險。

32.C

【解析】考查證券投資顧問和發布證券研究報告的概念和區別。證券投資顧問基于特定客戶立場，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當的證券投資建議， C 選項錯誤。

33.C

【解析】考查證券投資咨詢機構資格管理。單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，有 100 萬元以上的注冊資本。

34.B

【解析】考查信息隔離墻機制。B 項中的時間應該為 10 日內。

35.A

【解析】考查證券投資顧問業務關鍵環節的規范要求。

36.C

【解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近 36 個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查的，不得擔任財務顧問。

37.D

【解析】財務顧問在開始工作時可利用其他證券服務機構出具的專業意見，但應對其進行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。A 選項錯誤。進行了充分的內部核查和盡職調查基礎上，財務顧問就可以按照中國證監會的相關規定，對并購重組事項出具財務顧問專業意見，并做出相關承諾，B選項錯誤。C 選項應該加蓋財務顧問單位公章。

38.C

【解析】按照證券發行保薦業務的一般規定，證券公司從事證券發行上市保薦業務，應按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定向中國證監會申請保薦機構資格。

39.C

【解析】保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發行人或者滿足發行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場。

40.B

【解析】保薦機構對其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。

41.名下金融資產不低于人民幣(　　)元的個人投資者，為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.2 000 萬

B.1 000 萬

C. 500 萬

D. 300 萬

42.下列說法中，錯誤的是(　　)。

A.企業債券持有人對企業的經營狀況不承擔責任

B.企業債券可以繼承和轉讓，但是不得抵押

C.中央企業發行企業債券，由中國人民銀行會同國家計劃委員會審批

D.地方企業發行企業債券，由中國人民銀行省、自治區、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批

43.經中國人民銀行核準發行的金融債券的，發行人應于每期金融債券發行前(　　)個工作日披露募集說明書和發行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

44.證券公司承銷未經核準擅自公開發行的證券的，中國證監會可以采取(　　)暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施。

A.12-24 個月

B.12-36 個月

C.24 個月內

D.24-36 個月

45.超過批準數額發行企業債券的，責令退還超額發行部分或者核減相當于超額發行金額的貸款額度，處以相當于超額發行部分(　　)以下的罰款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

46.下列說法，錯誤的是(　　)。

A.證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金以自己的名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行的股票、債券、證券投資基金或者國務院證券監督管理機構認可的其他證券，以獲取利益的行為

B.具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易

C.證券自營業務的主要投資對象是股票、債券和證券投資基金等

D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本 80%的，無須取得證券自營業務規格

47.下列說法中錯誤的是(　　)。

A.證券公司應建立健全相對集中，權責統一的投資決策與授權機制

B.董事會是自營業務的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略，投資事項和投資品種

C.自營業務部門為自營業務的執行機構

D.自營業務的管理和操作只能由證券公司自營業務部門負責

48.常見的內幕交易行為有(　　)。

A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣債券

B.發行人在招股說明書中做出虛假陳述

C.知情人向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

D.證券公司將自營業務與代理業務混合操作

49.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第六條規定，有關違規披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，以下選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴的是(　　)。

A.造成股東、債權人或其他人直接經濟損失數額累計在 100 萬元的

B.虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額的 20%的

C.虛增或者虛減資產達到當期披露的利潤總額的 40%的

D.未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續 12 個月的累計數額占凈資產 60%

50.按照《證券法》第二百條規定，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業人員或者工作人員，(　　)，并處以 3 萬元以上(　　)萬元以下的罰款。

A.給予警告;20

B.撤銷證券從業資格;10

C.責令改正;20

D.給予警告;10

41.D

【解析】合格投資者的條件資質。名下金融資產不低于人民幣三百萬元的個人投資者，為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

42.B

【解析】企業債券發行的一般規定，企業債券可以抵押、轉讓和繼承。

43.A

【解析】考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。經中國人民銀行核準發行的金融債券的，發行人應于每期金融債券發行前 3 個工作日披露募集說明書和發行公告。

44.B

【解析】考查違反證券發行與承銷有關規定的法律責任。證券公司承銷未經核準擅自公開發行證券的，依照《證券法》第一百九十條的規定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監會可以采取 12 至36 個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施。

45.A

【解析】考查違反債券發行與承銷有關規定的法律責任。超過批準數額發行企業債券的，責令退還超額發行部分或者核減相當于超額發行金額的貸款額度，處以相當于超額發行部分 5%以下的罰款。

46.B

【解析】考查證券自營業務的含義及投資范圍。不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易。

47.B

【解析】考查證券自營業務的決策與授權。投資決策機構是自營業務的最高管理機構，董事會是自營業務的最高決策機構。

48.C

【解析】證券公司自營業務的法律責任中，常見的內幕交易行為。

49.B

【解析】考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第六條的規定，虛增或者虛減資產達到當前披露的資產總額 30%以上的，應予立案追訴。

50.B

【解析】考察《證券法》第二百條規定。故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業人員或者工作人 員，撤銷證券從業資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

51.我國現行的證券市場法律主要有(　　)。

①《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》

②《證券法》

③《證券投資基金法》

④《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

A.①②

B.②③

C.①②③④

D.①②④

52.證券業從業人員不得從事(　　)。

①隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

②利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市

場

③從事與其履行職責有利益沖突的業務

④買賣法律明文禁止買賣的證券

A.①②

B.②③

C.①②③④

D.①②④

53.證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有(　　)。

①公平

②公開

③公正

④自愿

A. ①②

B. ①③

C.①②③④

D.①②④

54.證券公司按照監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息包括(　　)。

①自營業務賬戶

②風險限額

③資產配置

④席位情況

A.①②

B.①③

C.①②③④

D.①②④

55. 股東權利濫用的內容包括 (　　)。

①濫用的方式

②濫用的損害對象

③濫用的后果

④濫用的責任

A.①②

B.①③

C.①②③④

D.①②④

56.下列屬于證券經紀業務特點的有(　　)。

①證券經紀商的中介性

②業務對象的針對性

③客戶指令的權威性

④客戶資料的保密性

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

57.基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括(　　)。

①反洗錢義務履行及責任劃分

②銷售費用分配的比例和方式

③對基金持有人的持續服務責任

④基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

58.證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利

義務，并明確約定的事項包括(　　)。

①受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制

②向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排

③出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

④因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

59.下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是(　　)。

①基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產

②基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵消

③非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行

④基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

60. 證券公司的(　　)應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

①法定代表人

②經營管理的主要負責人

③全體員工

④工會代表

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

51.B

【解析】我國現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華 人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《刑法》等。此外，《物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯系。

52.C

【解析】證券業從業人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。(2)利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、 傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。(5)從事與其履行職責有利益沖突的業務。(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。 (7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。(9)違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

53.B

【解析】證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

54.C

【解析】證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求，報送自營業務信息。其報告的內容包括：自營業務賬戶、席位情況，涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，自營風險監控報告等事項。

55.C

【解析】股東權利濫用的內容包括：(1)濫用的方式：濫用股東權利、濫用公司獨立法人地位和濫用股東有限責任。(2)濫用的損害：對象其他股東、公司和債權人。(3)濫用的后果：給公司造成損失、給股東造成損失、嚴重損害債權人利益。(4)濫用的責任：濫用股東權利給其他股東或者公司造成損害的，承擔一般的賠償責任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害債權人利益，導致對公司人格否定的，由該股東對債權人承擔無限連帶責任。

56.B

【解析】證券經紀業務的特點包括：業務對象的廣泛性。(2)證券經紀商的中介性。(3)客戶指令的權威性。(4)客戶資料的保密性。

57.D

【解析】基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容：(1)銷售費用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式。(3)對基金持有人的持續服務責任。(4)反洗錢義務履行及責任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權利義務。

58.D

【解析】證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列事項：(1)向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排。(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制。(3)出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。(4)因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

59.B

【解析】基金財產的獨立性要求包括：(1)基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬于其清算財產。(2)基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行。(4)基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立。

60.A

【解析】證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

61.上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額 50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取(　　)等監管措施。

①監管談話

②出具警示函

③責令改正

④責令定期報告

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

62.誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有(　　)。

①準確

②真實

③公正

④規范

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

63.向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露(　　)情況。

①戰略投資者的名稱

②認購數量

③市盈率

④持有期限

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

64.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有(　　).

①身份證

②學歷證書

③中國證監會同意印制的申請表

④參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

65.基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括(　　)。

①姓名

②從業資質證明

③年齡

④所在營業網點

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

66.參與轉融通業務應當遵循的原則有(　　)。

①平等

②自愿

③公平

④誠實信用

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

67.證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循(　　)原則，并做好風險控制工作。

①公開

②平等

③自愿

④誠實信用

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.②③④

68.符合(　　)條件的證券公司可以成為轉融通借入人。

①具有融資融券業務資格，且業務運作規范

②業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案

③技術系統準備就緒

④具有財務顧問業務資格

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

69.下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的是(　　)。

①建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務

②建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全

③建立健全客戶賬戶管理制度

④建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

70.證券投資者保護基金的資金可以運用于(　　)。

①銀行存款 ②購買國債

③購買中央銀行債券 ④購買中央級金融機構發行的金融債券

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

61.C

【解析】上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額 50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。

62.D

【解析】誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。

63.C

【解析】向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露戰略投資者的名稱、認購數量及持有期限等情況。

64.D

【解析】考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條規定。

65.C

【解析】基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息。

66.D

【解析】參與轉融通業務應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律行政法規、部門規章的規定。

67.D

【解析】證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度。遵循平等、自愿、誠實信用原則，并做好風險控制工作。

68.A

【解析】符合下列條件的證券公司可以成為轉融通借入人：(1)具有融資融券業務資格，且業務運作規范。(2)業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案。(3)技術系統準備就緒。(4)參與轉融通業務應當具備的其他條件。

69.D

【解析】證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育。保護客戶合法權益，其內容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。(3)建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發現并糾正不規范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度。保證客戶資料安全完整。

70.A

【解析】證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)、中央級金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。

71.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　　)。

Ⅰ.融資專用資金賬戶 Ⅱ.融券專用證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶 Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

B . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ

C . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ

D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

72.下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是(　　)。

①誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯

②誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

③行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪

④行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

A.①②③④

B.①③

C.①②

D.①②③

73.基金銷售機構應當建立完善的(　　)。

①基金份額持有人賬戶 ②資金賬戶管理制度

③基金份額持有人資金的存取程序 ④授權審批制度

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

74.證券公司辦理集合資產管理業務，不得將集合資產管理計劃資產用于(　　)。

①抵押融資

②資金拆借

③對外擔保

④可能承擔無限責任的投資

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

75.下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有(　　)。

①已被機構聘用

②最近 3 年未受過刑事處罰

③未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

④品行端正，具有良好的職業道德

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

76.證券公司代銷金融產品，不得有下列(　　)行為。

①采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

②采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

③與客戶分享投資收益、分擔投資損失

④使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

77.證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立(　　)。

①證券賬戶

②證券交易賬戶

③資金賬戶

④資金交易賬戶

A.①②③

B.②③④

C.①③

D.①②③④

78.中國證券業協會的自律管理職能包括(　　)。

①對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解

②對會員單位的自律管理

③對從業人員的自律管理

④組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

79.證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括(　　)。

①《證券法》 ②《證券發行上市保薦業務管理辦法》

③《證券公司內部控制指引》 ④《證券投資顧問業務暫行規定》

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

80.證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括(　　)。

①介紹業務的范圍 ②介紹業務對接規則

③執行期貨保證金扣繳制度的措施 ④客戶投訴的接待處理方式

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

71.B

【解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

72.B

【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

73.A

【解析】基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

74.A

【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，應當遵守下列規定：(1)不得將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。(2)不得將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。

75.D

【解析】取得證券業從業資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構申請執業證書。以上四項均是證券業從業人員申請執業證書的條件。

76.B

【解析】證券公司代銷金融產品。不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

77.C

【解析】證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

78.B

【解析】中國證券業協會的自律管理職能包括對會員單位的自律管理、對從業人員的自律管理和代辦股份轉讓系統的管理。

79.D

【解析】證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括市場準人管理方面、證券公司業務監管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四選項都正確。

80.D

【解析】證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：(1)介紹業務的范圍。(2)執行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業務對接規則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。(6)違約責任。(7)中國證監會規定的其他事項。

81.證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司(　　)的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

①全體員工

②經紀業務經辦人員

③證券經紀人

④實習或見習人員

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

82.誠信信息查詢記錄包括(　　)。

①查詢者

②查詢對象

③查詢原因

④查詢時間

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

83. 直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的(　　)。

①投資顧問工

②投資管理

③財務顧問

④財務管理

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

84.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有(　　)。

①明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 ②解釋期貨交易的方式、流程及風險

③做獲利保證、共擔風險等承諾 ④做虛假宣傳

A.①②

B.①②③

C.①③

D.①②③④

85.下列關于股票約定式購回相關規則的說法，正確的有(　　)。

①證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模

②證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向上交所交易系統進行申報，由交易系統予以確認

③中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務

④證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報

A.①②

B.①②③

C.①③

D.①④

86.設立股份有限公司申請公開發行股票，應當符合的條件有(　　)。

①其生產經營符合國家產業政策

②發起人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的 35%

③發起人在近 3 年內沒有重大違法行為

④具有持續盈利能力，財務狀況良好

A.①②④

B.①②③

C.①③

D.①③④

87.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取(　　)的監管措施。

①出示警示函

②責令清理違規業務

③監督談話

④責令改正

A.①②④

B.①②③④

C.①③

D.①③④

88.下列選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是(　　)。

①內幕交易

②操縱證券交易價格

③傳播虛假信息

④證券欺詐

A.①②④

B.①②③④

C.①③

D.①③④

89.下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法，正確的有(　　)。

①從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

②客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理

③從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管

④從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

90. 證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的(　　)等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。

①信用風險

②購買人風險

③市場風險

④流動性風險

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

81.B

【解析】證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

82.D

【解析】誠信信息查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。

83.A

【解析】直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。

84.A

【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

85.D

【解析】第②項說法錯誤，證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向交易系統進行申報，由交易系統予以確認。第③項說法錯誤，應為“中國結算深圳分公司依據深交所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務”。

86.B

【解析】設立股份有限公司申請公開發行股票，應當符合下列條件：(1)其生產經營符合國家產業政策。(2)其發行普通股限于一種，同股同權。(3)發起人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的 35%。(4)在公司擬發行股本總額中，發起人認購的部分不少于人民幣 3 000 萬元，但是國家另有規定的除外。(5)向社會公眾發行部分不少于公司擬發行股本總額的 25%，其中公司職工認購的股本數額不得超過擬發行社會公眾發行的股本總額的 10% ;公司擬發行的股本總額超過人民幣 4 億元的，中國證監會按照規定可以酌情降低向社會公眾發行部分的比例，但是最低不少于公司擬發行股本總額的 10%。(6)發起人在近 3 年內沒有重大違法行為。(7)證券委規定的其他條件。

87.B

【解析】證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取責令改正、監督談話、出示警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、 責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施。

88.B

【解析】證券發行、交易活動禁止的行為包括內幕交易、操縱證券交易價格、 傳播虛假信息和證券欺詐。

89.A

【解析】《證券監督管理條例》規定：(1)從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理。(2)從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管。(3)從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。

90.D

【解析】證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的信用風險、市場風險、流動性風險等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。

91.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將 (　　)在營業場所的顯著位置予以公示。

①收費相關法規

②客戶相關資料

③收費項目

④收費標準

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.③④

92. 下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有(　　)。

①不符合申請投資主辦人注冊規定的條件

②被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年

③未通過證券從業人員年檢

④尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.③④

93.證券交易所的監管職能包括(　　)。

①對證券交易活動進行管理 ②對會員進行管理

③對全國證券、期貨業進行集中統一監管 ④維護證券市場秩序，保障其合法運行

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.③④

94.證券公司的(　　)應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。

①董事

②監事

③高級管理人員

④境內分支機構負責人

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

95.下列對證券業從業人員執業行為準則的描述中，正確的是(　　)。

①從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽

②從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險

③從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格

④從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

96.下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有(　　)

①在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人

②在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人

③證券經紀商有義務為客戶保密

④證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

97.證券公司參與區域性市場，應當(　　)。

①合理確定參與的數量和地域

②制訂開展區域性市場業務方案

③建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制

④制定接受監管的方案

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

98. 證券公司開展融資融券業務，應了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。

①身份

②財產與收入狀況

③證券投資經驗

④風險偏好

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

99.證券公司從事財務顧問業務，應建立的制度有(　　)。

①管理制度 ②內部隔離制度

③盡職調查制度 ④詢問制度

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

100.試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括(　　)。

①證券交易所集中竟價交易系統掛牌上市的 A 股股票 ②基金

③債券 ④央行票據

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

91.D

【解析】根據《證券公司監督管理條例》第四十條規定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將收費項目、收費標準在營業場所的顯著位置予以公示。

92.A

【解析】有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年。(3)被協會采取紀律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業人員年檢。(5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。(6)其他情形。

93.A

【解析】證券交易所的監管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

94.D

【解析】《證券公司監督管理條例》第二十四條規定：證券公司的董事、監事、高級管理人員和境內分支機構負責人應當在任職前取得經國務院證券監督管 理機構核準的任職資格。

95.C

【解析】從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

96.C

【解析】在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。第②項說法錯誤。

97.A

【解析】證券公司參與區域性市場，應合理確定參與的數量和地域，制定開展區域性市場業務方案，建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制。

98.D

【解析】證券公司應了解客戶的身份、財產與收人狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

99.A

【解析】證券公司從事財務顧問業務，應當具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;應當建立健全盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。

100.A

【解析】試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的 A 股股票、基金以及債券。