1. 連續競價
按照我國現行證券交易規則規定，正常交易日連續競價的時間為（?。?。(單項選擇題)
1: A：30－15：00 [錯]
2: B：9：25－11：30、　13：00－15：00 [錯]
3: C：9：25－11：00、　13：00－15：00 [錯]
4: D：9：30－11：00、　13：00－15：00 [對]

2. 上海證券交易所上市證券分紅派息
關于上海證券交易所上市A股的分紅派息日程安排，下列說法正確的是（?。?。(不定項選擇題)
1: A：證券發行人在實施權益分派公告日5個交易日前，要向中國證券登記結算公司上海分公司提交紅利派發相關申請材料 [對]
2: B：證券發行人應在中國證券登記結算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日3個交易日前，向上海證券交易所申請信息披露 [對]
3: C：證券發行人應中國證券登記結算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日5個交易日前，向上海證券信息公司申請信息披露 [錯]
4: D：證券發行人應在現金紅利發放日前的第二個交易日16：00前，將發放款項匯至中國證券登記結算公司上海分公司指定的銀行賬戶。 [對]

3. 大宗交易
根據上海證券交易所現行大宗交易規則的規定，B股大宗交易的最低限額為（?。?單項選擇題)
1: A：數量在10萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上 [錯]
2: B：數量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 [對]
3: C：數量在10萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 [錯]
4: D：數量在50萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上 [錯]

4. 回購交易的條件
某公司有X品種國債1000元，折合標準券1500元，當日做了1000元的現券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應按（）的規定予以處罰。(單項選擇題)
1: A：透支行為 [錯]
2: B：賣空國債行為 [對]
3: C：信用交易行為 [錯]
4: D：操縱市場行為 [錯]

5. 委托申報原則
在下列各項委托方式中，投資者采用（?。r，身份確認可不由密碼控制。(單項選擇題)
1: A：電話自動委托 [錯]
2: B：電話轉委托 [對]
3: C：自助委托 [錯]
4: D：網上委托 [錯]

6. 掛牌、摘牌、停牌與復牌
對于開市期間停牌的申報問題，上海證券交易所和深圳證券交易所在處理上相同的地方有（　）。(不定項選擇題)
1: A：停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易 [對]
2: B：停牌期間可以申報 [錯]
3: C：停牌期間有可能發生申報撤銷 [對]
4: D：復牌時對申報實行連續競價 [錯]

7. 回購交易的條件
開展證券回購業務的條件有（）。(不定項選擇題)
1: A：用于證券回購的券種只能是國債、企業債和經證監會批準發行的金融債券 [錯]
2: B：用于證券回購的券種只能是國債、企業債和經中國人民銀行批準發行的金融債券 [對]
3: C：以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結算機構存放足夠的標準券 [對]
4: D：以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收 [對]

8. 網上定價發行
關于新股網上定價發行與網上競價發行，下列說法中，正確的是（?。?單項選擇題)
1: A：發行價格的確定方式不同 [對]
2: B：發行時間的確定方式不同 [錯]
3: C：發行場所的確定方式不同 [錯]
4: D：發行對象的確定方式不同 [錯]

9. 代辦股份轉讓的基本規則
按照我國現行規定，關于證券公司代辦股份轉讓服務業務，以下說法正確的有（　?。?不定項選擇題)
1: A：投資者參與股份轉讓，其委托指令以連續競價方式配對成交 [錯]
2: B：證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息 [對]
3: C：投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），按規定要繳納手續費 [對]
4: D：投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），按規定不必繳納印花稅 [錯]

10. 委托人的權利與義務
下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是（?。?。(單項選擇題)
1: A：如實填寫開戶書 [錯]
2: B：了解交易風險，明確買賣方式 [錯]
3: C：選擇經紀商 [對]
4: D：采用正確的委托手段 [錯]

11. 營業部財務管理主要內容、基本要求及會計系統內部控制
證券營業部在實行財務管理時的基本要求不包括（）。 (單項選擇題)
1: A：遵守國家有關法律、法規和方針政策 [錯]
2: B：做好財務管理的基礎工作，嚴格執行會計核算制度 [錯]
3: C：建立健全營業部的財務管理規定、實施細則 [錯]
4: D：公開營業部各種財務信息資料 [對]

12. 證券營業部的設立條件與報批程序
證券公司根據需要，可以向證券營業部所在地中國政監規會派出機構申請撤銷證券營業部，經中國證監會派出機構批準后（）撤銷。 (單項選擇題)
1: A：1個月內 [錯]
2: B：3個月內 [對]
3: C：6個月內 [錯]
4: D：一年內 [錯]

13. 證券交易發展歷程
(),深圳證券交易所正式開業. (單項選擇題)
1: A：1990年2月 [錯]
2: B：1991年7月 [對]
3: C：1991年2月 [錯]
4: D：1991年11月 [錯]

14. 證券交易所債券回購交易程序
證券交易所回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦系統自動產生一條反向成交記錄，登記結算機構據此進行資金和債券的清算和交割。 (單項選擇題)
1: A：證券公司營業部 [錯]
2: B：中央國債登記結算公司 [錯]
3: C：證券交易所 [對]
4: D：同業拆借中心 [錯]

15. 客戶資產管理業務含義
下列關于客戶資產管理業務的描述不正確的是（）。 (單項選擇題)
1: A：由具有從事該業務資格的證券公司作為受托人 [錯]
2: B：證券公司需與客戶簽訂資產管理合同 [錯]
3: C：證券公司使用客戶委托的資產 [錯]
4: D：證券公司實現客戶資產的穩定增值 [對]

16. 客戶資產管理業務中證券公司的權利和義務
下列屬于客戶資產管理業務中不屬客戶義務的是（）。 (單項選擇題)
1: A：按合同約定支付管理費、托管費 [錯]
2: B：保存交易記錄等資料至少7年 [對]
3: C：對資產來源及用途的合法性做出承諾 [錯]
4: D：按合同約定承擔投資的風險 [錯]

17. 營業部的安全管理
發現問題并按預案程序及時處置，制止事態發展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業部處置突發事件應遵循的（）。 (單項選擇題)
1: A：誰主管誰負責 [錯]
2: B：快速反應 [對]
3: C：重點保護 [錯]
4: D：輸導化解 [錯]

18. 取得席位的條件、程序和批準
在我國,證券公司取得交易席位,應向()提出申請. (單項選擇題)
1: A:中國證監會 [錯]
2: B:當地證管辦 [錯]
3: C:證券交易所 [對]
4: D:證券業協會 [錯]

19. 證券服務部的管理
證券服務部籌建期為（）。 (單項選擇題)
1: A：1個月 [錯]
2: B：2個月 [錯]
3: C：3個月 [對]
4: D：6個月 [錯]

20. 回購交易券種
交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是（）。 (單項選擇題)
1: A：國債 [對]
2: B：企業債 [錯]
3: C：融資券 [錯]
4: D：特種金融債券 [錯]