1.證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件
按現行有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉服務業務，應當符合的條件有（?。?不定項選擇題)
1: A：有15家以上營業部，并且布局合理 [錯]
2: B：有從事網上委托業務的資格 [對]
3: C：最近1年內在證券市場沒有重大違法違規行為 [錯]
4: D：有健全的內部控制制度和風險防范機制 [對]

2. 委托申報數量與競價結果
按照我國現行有關證券交易規則，（?。┎淮裟苁亲C券交易競價結果。(單項選擇題)
1: A：全部成交 [錯]
2: B：部分成交 [錯]
3: C：不成交 [錯]
4: D：推遲成交 [對]

3. 境內投資者開立證券賬戶的要求
按照我國現行制度規定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（?。?。(單項選擇題)
1: A：法定代表人授權書 [錯]
2: B：營業執照及復印件 [錯]
3: C：法定代表人身份證及復印件 [錯]
4: D：法定代表人工作證 [對]

4. 證券登記的定義
關于證券登記，下列說法不正確的是（　）。(單項選擇題)
1: A：證券登記是指證券公司接受證券發行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記 [對]
2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為 [錯]
3: C：證券登記是保障投資者合法權益的重要環節 [錯]
4: D：證券登記是規定證券發行和證券過戶的關鍵所在 [錯]

5. 分紅派息
我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（　）。(不定項選擇題)
1: A：現金紅利 [對]
2: B：股票紅利 [對]
3: C：配股 [錯]
4: D：權證 [錯]

6. 回購交易的報價規定
對于我國證券回購的報價，說法不正確的有（）。(不定項選擇題)
1: A：證券回購交易雙方在報價時，應輸入資金年收益率的數量，百分號可以省略 [錯]
2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報價方式 [對]
3: C：采用到期回購價的報價方式可以直接反映回購的收益與成本 [對]
4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同 [錯]

7. 債券登記
按照中國證券登記結算公司上海分公司的規定，可轉換公司債券發行人應在可轉換債券發行結束后（?。﹥壬暾堔k理可轉換公司債券發行登記。(單項選擇題)
1: A：2個交易日 [對]
2: B：5個交易日 [錯]
3: C：10個交易日 [錯]
4: D：15個交易日 [錯]

8. 證券帳戶掛失與補辦
按照中國證券登記結算上海分公司的規定，個人投資者補辦A股賬戶原號碼的費用標準為（?。?。(單項選擇題)
1: A：40元/戶 [錯]
2: B：30元/戶 [錯]
3: C：20元/戶 [錯]
4: D：10元/戶 [對]

9. 證券交易傭金　
根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，深圳證券交易所債券現貨的交易傭金收取標準為（?。?單項選擇題)
1: A：不超過成交金額的0.1% [對]
2: B：不超過成交金額的0.05% [錯]
3: C：不超過成交金額的0.03% [錯]
4: D：不超過成交金額的0.01% [錯]

10. 證券交易所會員的定義
在我國,證券交易所會員是指經()批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務,并取得證券交易所會籍的證券公司. (單項選擇題)
1: A:證券交易所 [錯]
2: B:國務院 [錯]
3: C:中國人民銀行 [錯]
4: D:中國證監會 [對]

11. 證券交易的風險防范
根據《證券公司財務制度》的規定,證券公司應按每年年末應收賬余額的()提取壞賬準備. (單項選擇題)
1: A:1% [錯]
2: B:0.5% [錯]
3: C:0.3% [對]
4: D:10% [錯]

12. 客戶資產管理業務資格
在過渡期結束后，未被核準為（）的，證券公司不得再從事客戶資產管理業務。 (單項選擇題)
1: A：綜合類證券公司 [對]
2: B：經紀類證券公司 [錯]
3: C：比照綜合類管理的證券公司 [錯]
4: D：證券經營機構 [錯]

13. 自營違規的處罰
證券經營機構操縱股價所遭受的最嚴歷處罰是（）。 (單項選擇題)
1: A：警告 [錯]
2: B：罰款 [錯]
3: C：沒收非法所得 [錯]
4: D：追究刑事責任 [對]

14. 證券營業部內部控制概念、目標和原則
證券營業部制訂內部控制制度應遵循以下原則（）。 (單項選擇題)
1: A：成本效益原則 [錯]
2: B：獨立性原則 [錯]
3: C：有效性原則 [對]
4: D：防火墻原則 [錯]

15. 自營業務的監督檢查
下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是（）。 (單項選擇題)
1: A：中國證監會及其派出機構 [錯]
2: B：證券交易所 [對]
3: C：中國人民銀行 [錯]
4: D：中國證監會聘請的專業性中介機構 [錯]

16. 標準券的概念
下列關于標準券的說法正確的是（）。(單項選擇題)
1: A：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券 [錯]
2: B：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券 [對]
3: C：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券 [錯]
4: D：標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券 [錯]

17. 席位的使用和變更
會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應向證券交易所()辦理申請席位變更的有關手續. (單項選擇題)
1: A:市場總監 [錯]
2: B:總經理 [錯]
3: C:會員部 [對]
4: D:會員大會常委會 [錯]

18. 客戶資產管理業務含義
限定性集合資產管理計劃的資產投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（）。 (單項選擇題)
1: A：10% [錯]
2: B：20% [對]
3: C：30% [錯]
4: D：40% [錯]

19. 證券營業部內部控制基本要求
證券公司應加強對營業部關鍵崗位人員的管理和控制，關鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關鍵崗位人員不包括（）。 (單項選擇題)
1: A：營業部負責人 [錯]
2: B：營業部交易部負責人 [對]
3: C：營業部財務部負責人 [錯]
4: D：營業部電腦部負責人 [錯]

20. 證券交易所定義、作用
我國的證券交易所是依據《證券交易所管理辦法》的規定,經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的(). (單項選擇題)
1: A:不以營利為目的的法人 [對]
2: B:以營利為目的的法人 [錯]
3: C:不以證券營利為目的的機關 [錯]
4: D:以證券營利為目的的機關 [錯]