6月6日

第一章

第1節

證券市場法律法規體系

證券市場法律法規體系的主要層級，各層法規

6月7日

第2節

公司法

公司的種類、相關的概念；有限責任公司與股份有限公司；董事、監事和高級管理人員

6月8日

第3節

合伙企業法

合伙企業的概念、種類、設立條件；普通合伙人；有限合伙企業和普通合伙企業

6月9日

第4節

證券法

證券公開發行、上市；證券交易所；證券登記結算機構；違反證券法規定的相關責任

6月10日

第5節

證券投資基金法

基金管理人、托管人和基金份額持有人；非公開募集和公開募集

6月11日

第6節

期貨交易管理條例

期貨的概念、特征及種類；期貨公司設立、相關法律規定

6月12日

第7節

證券公司監督管理條例

證券公司各項業務開展的規定，主要監管措施

6月13日

第二章

第1節

公司治理、內部控制與合規管理

證券公司內部人員相關要求、股東關系；內部控制的基本要求、合規經營；敏感信息；分類監管；反洗錢

6月14日

第2節

風險管理

風險指標；全面風險管理體系；流動性風險；風險管理的組織架構及職責

6月15日

第3節

投資者適當性管理

經營機構的相關義務；普通投資者特別保護；經營機構違反適當性管理規定的監管措施

6月16日

第4節

從業人員管理

證券業務的專業人員范圍、申請執業證書的條件和程序；證券經紀業務人員；證券投資基金銷售人員；證券投資咨詢人員、保薦代表人；財務顧問主辦人、資產管理業務投資主辦人

6月17日

第三章

第1節

證券經紀

證券公司經紀業務的主要法律法規、特點、內容；滬港通、深港通

6月18日

第2節

證券投資咨詢

證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系、人員資格管理要求、業務規定；執業行為準則；薦股軟件

6月19日

第3節

與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

財務顧問業務的業務許可情況、從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則、財務顧問的監管和法律責任

6月20日

第4節

證券承銷與保薦

證券發行保薦業務的一般規定；證券公司發行與承銷業務的內部控制規定；違反證券發行與承銷有關規定的法律責任

6月21日

第5節

證券自營

證券公司自營業務投資范圍的規定；證券自營業務相關風險控制指標；自營業務的禁止性行為；監管措施和法律責任

6月22日

第6節

證券資產管理

開展資產管理業務的法律法規體系和基本要求、資產管理業務類型；各項業務監管要求；禁止行為；各項業務的相關規定；金融機構開展資產管理業務；資產證券化

6月23日

第7節

證券公司信用業務

融資融券業務管理的基本原則、業務合同及風險揭示書、監管措施；轉融通業務

6月24日

第8節

證券公司場外業務

主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要業務類別、業務申請條件及業務管理要求、主要規則；區域性股權交易市場；證券公司柜臺交易、柜臺市場

6月25日

第9節

其它業務

代銷金融產品、中間介紹業務、私募投資基金業務、基金托管業務的業務規范和禁止性行為；金融衍生品交易

6月26日

第四章

證券市場典型違法違規行為及法律責任

公開或變相公開發行證券；欺詐發行股票、債券；非法集資；違規披露、不披；擅自改變公開發行證券募集資金用途；誘騙投資者買賣證券、期貨合約；利用未公開信息交易；內幕交易、泄露內幕信息；操縱證券期貨市場；虛假陳述或者信息誤導；背信運用受托財產

6月27日

第一章

1-4節

第一章分值占比大，內容多，分兩天做復習

6月28日

第一章

5-7節

6月29日

第三章

1-5節

第三章僅次于第一章，涉及證券業務各項規定，考試較多

6月30日

第三章

6-9節

7月1日

真題

考前幾天每天一套真題練習

7月2日

真題

考前幾天每天一套真題練習

7月3日

真題

考前幾天每天一套真題練習

7月4日

真題

考前幾天每天一套真題練習

7月5日

錯題

錯題練習

7月6日

資料

考前下載類似3頁紙的資料包，考前速記