一、章節分值分布情況
1、分值分布情況
章節 | 第1章 | 第2章 | 第3章 | 第4章 | 第5章 | 第6章 | 第7章 | 合計 |
單選 | 7 | 7 | 3 | 1 | 2 | 2 | 4 | 25 |
多選 | 2 | 2 | 4 | 3 | 4 | 1 | 5 | 21 |
判斷 | 7 | 3 | / | 1 | 2 | / | 3 | 16 |
綜合題 | / | 3 | / | 1 | / | 1 | 2 | 7 |
分值 | 12.5 | 11.5 | 5.5 | 5.5 | 7 | 3 | 12 | 56.5 |
2、各章節分值占比
3、本次證券投資顧問考情總結
因收集的真題有限，所以無法反映出整體考試情況的全貌，但是一定程度上可以看出投顧考試的特性，其中第1、2、3、5、7章在本次考試中占比超過10%，其中1、2、7章是本次考試中的重點考查章節，考試分值占比均在20%以上。
第1章考核的內容大多在于投顧工作的合規性，因此需熟讀相關法律法規的要求。
第2章涉及圖形+計算，在收集的真題中，生命周期理論、資本資產定價模型、套利定價理論、證券投資理論以及有效市場假說等均屬于考查重點，涉及終值、復利期間和有效年利率等的計算。
第4章主要是對投資組合和資產配置的考查，內容較多，大家在備考計算題考點的時候注意結合歷年真題多加練習，掌握應試技巧。
二、各章節高頻考點匯總
章節 | 高頻考點 |
第1章 | 證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關依據、證券投資顧問業務工作規程、留痕要求（數字考點） |
第2章 | 生命周期各階段的特征、需求和目標；復利期間和有效年利率的計算（計算）；資本資產定價模型（計算）；β系數的含義和應用 |
第3章 | 客戶風險偏好的主要類型；適當性匹配方法 |
第4章 | 股息貼現模型和股息增長模型（計算）；證券市場的供求關系分析；公司杜邦分析；公司財務分析；絕對估值法的基本原理 |
第5章 | 計量證券信用風險的客戶評級和債項評級的內容和計量方法；久期分析、風險價值、壓力測試、情景分析的基本原理和適用范圍 |
第6章 | 產品分類及分析方法；應急資金管理的內容（計算） |
第7章 | 資產配置的方法；基金業績評價指標；指數策略、免疫策略等消極型債券組合管理策略；積極型股票投資策略操作方法；期貨的套期保值原理原則與方法 |
三、李澤瑞老師課程原題復現
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監會及其派出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（ ）。
A．3年
B．5年
C．10年
D．20年
特雷諾指數和夏普指數一樣，能夠反映基金經理的市場調整能力，（ ?。?。
A．特雷諾指數只考慮系統風險，夏普指數同時考慮系統風險和非系統性風險
B．兩者都同時考慮系統風險和非系統風險
C．夏普指數只考慮系統風險，特雷諾指數同時考慮系統風險和非系統性風險
D．兩者都只考慮系統風險
金融衍生工具包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類。下列屬于嵌入式衍生工具的是（??）。
A．期貨合同
B．互換合同
C．可轉換公司債券
D．期權合同
（??）要素決定了信用產品的預期損失。
A．違約損失率
B．違約風險暴露
C．違約意愿
D．違約概率
下列各項中，可以證實市場不是半強式有效市場的有（??）。
A．股票分割消息宣布后不產生利得
B．內幕知情人可以從內幕交易中獲利
C．投資者在盈余宣布很長時間后才能做出交易反應
D．基于公司規模及股票賬面價值與市場的比率的投資策略可以從中獲利
股票分割消息宣布后不產生利得，說明投資者無法從公開消息中獲利，即市場達到了半強有效。A項不符合題意
內幕知情人可以從內幕交易中獲利，說明市場沒有達到強有效，無法推出市場是否達到半強有效。B項不符合題意
投資者在盈余宣布很長時間后才能做出交易反應，說明市場對公開信息的反映不是迅速的，而是有一段時間的，所以市場未達到半強有效。C項符合題意
基于公司規模及股票賬面價值與市場的比率的投資策略可以從中獲利，即投資者可以從基本面分析中獲得收益，因此說明證券市場未達到半強有效。D項符合題意。
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