2019年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券專項《證券投資顧問業務》習題精選(4)
一、選擇題。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1、張某本年收入是20萬元，預期下一年收入為24萬元，本年度的儲蓄目標為10萬元，并預計本年度購買汽車為8萬元，請問本年度支出預算等于()。
A.4萬元
B.2萬元
C.14萬元
D.10萬元
2、債券投資管理中的免疫法，主要運用了( )。
A.流動性偏好理論
B.久期的特性
C.理論期限結構的特性
D.套利原理
3、永續年金是一組在無限期內金額_________、方向_________、時間間隔_________的現金流。( )
A.相等;不同;相同
B.相等;相同;相同
C.相等;相同;不同
D.不等;相同;相同
4、下列指標中，不屬于相對估值的是( )。
A.市值回報增長比
B.市凈率
C.自由現金流
D.市盈率
5、在制定收入預算的過程中，理財師應關注( )。
A.盡量對比較確定的支出項目進行預測
B.不顧一切的追求最大利益
C.盡量對比較確定的收入項目進行預測
D.關注支出現金流入的時間點
二、組合型選擇題。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1、公司規模變動特征和擴張潛力一般與其( )密切相關。
I 所處的行業發展階段
Ⅱ 市場結構
Ⅲ 經營戰略
Ⅳ 金融結構
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
2、下列說法正確的是()。
I.金融衍生工具不會影響交易者在未來一段時間內或未來某時間上的現金流
Ⅱ.金融衍生工具交易需支付大額的保證金或權利金才可簽訂大額合約
Ⅲ.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動
IV金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格數值)的預測和判斷的準確程度
A.I、II
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
3、以下關于證券投資顧問業務客戶回訪機制的說法正確的是()。
Ⅰ、證券公司對客戶回訪的相關資料應當保存不少5年
Ⅱ、證券公司對新客戶應當在1個月內完成回訪
Ⅲ、證券公司應對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%
Ⅳ、證券公司對客戶回訪內容只包括客戶身份核實、客戶賬戶確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為
A.Ⅰ、Ⅱ、III
B.Ⅱ、III
C.Ⅰ、III
D.Ⅰ、Ⅱ、IⅡ、IV
4、下列哪些是證券投資顧問的職責，正確的有( )。
Ⅰ、了解客戶的情況
Ⅱ、評估客戶風險承受能力
Ⅲ、向客戶提供適當證券投資顧問服務，并提示潛在風險
Ⅳ、不得泄露客戶客戶的投資決策
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5、下列關于從事證券投資顧問業務違反相關法律法規的后果說法錯誤的是()
I.由中國證監會及其派出機構給予處罰
II.涉嫌犯罪的,由司法機關依法量刑
Ⅲ.情節嚴重的,由司法機關依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰
IV.中國證監會及其派出機構采取的處罰措施中不包括暫停新増客戶
A.I、III
B.II、IV
C.III、IV
