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2019年證券專項資格《證券投資顧問業務》模擬卷（一）

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一、選擇題(共40題，每小題0.5分，共20分)。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

第1題：()通過代理變量的預示作用選擇未來表現強勢的行業進行投資。

A.主動輪動

B.強勢輪動

C.被動輪動

D.弱勢輪動

答案：A

第2題：證券投資顧問業務的基本要素是()。

A.市場席位進入

B.提供證券投資建議、收取服務報酬

C.賬戶管理

D.清算結算

答案：B

第3題：()是以某一時點的股價作為參考基準，從而判斷買進或賣出股票。

A.簡單過濾規則

B.移動平均法

C.上漲和下跌線

D.相對強弱理論

答案：A

第4題：()的目的是使所管理的資產組合盡量接近于某個債券市場指數的表現。

A.指數策略

B.單一負債下的免疫策略

C.多重負債下的免疫策略

D.兩極策略

答案：A

第5題：通常所說的“金邊債券”是指()。

A.以黃金儲備為擔保而發行的債券

B.企業債券

C.金融債券

D.政府債券

答案：D

…………

二、組合型選擇題(共80題，每小題1分，共80分)。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

第41題：《證券投資顧問業務風險揭示書》至少應包含的內容()。

Ⅰ、提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解提供服務的證券公司是否具備證券投資咨詢業務資格

Ⅱ、提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解證券投資顧問業務的含義

Ⅲ、提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解證券公司及其人員提供的證券投資顧問服務不能確保投資者獲得盈利

Ⅳ、提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解作為投資建議依據的證券研究報告和投資分析意見

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

第42題：證券投資顧問業務管理制度建設中()。

Ⅰ.證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理

Ⅱ.證券公司應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、適當管理和風險控制機制，覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投拆處理等業務環節

Ⅲ.證券公司應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應

Ⅳ.證券公司應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制，覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案：B

第43題：按償還與付息方式分類債券可分為()。

I.定息債券

II.可轉換債券

Ⅲ.貼現債券

Ⅳ.浮動利率債券

V.累進利率債券

A.II、III、IV、V

B.I、II、III、IV、V

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV、V

答案：B

第44題：下列選項中，屬于證券產品賣出時機的有()。

Ⅰ 股票價格走勢達到高峰，再也無力繼續攀上

Ⅱ 重大不利因素正在醞釀

Ⅲ 不確切的傳言造成非理性下跌

Ⅳ 股價從高價跌落10%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

第45題：實施套利策略的主要步驟包括()。

Ⅰ.機會識別 Ⅱ.歷史確認 Ⅲ.基本面因素分析 Ⅳ.基金持倉驗證

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D

…………

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