2019年證券投資顧問勝任能力考試參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》，分為四部分共八章。

“了解”要求對所列知識內容有初步的認識，會在有關的問題中進行識別和直接應用。考試深度較淺，考題更直觀，易得分。根據以往執業資格考試的經驗，重點與非重點知識點均會出到考題，因此，應考者應遵循突出重點和全面兼顧的復習原則。

第一部分業務監管

第一章證券投資顧問業務監管

第一節 資格管理

無

第二節 主要職責

無

第三節 工作規程

無

第四節 法律責任

第二部分專業基礎

第二章基本理論

第一節 生命周期理論

無

第二節 貨幣的時間價值

了解貨幣時間價值概念及影響因素;

第三節 資本資產定價理論

了解證券系數b的涵義和應用;

第四節 證券投資理論

無

第五節 有效市場假說

了解行為資產定價理論。

了解有效市場假說的概念、假設條件;了解有效市場假說與行為金融理論的聯系與區別;

第三部分 專業技能

第三章客戶分析

第一節 信息分析

無

第二節 財務分析

無

第三節 風險分析

了解客戶理財價值觀;了解客戶風險偏好的主要類型;了解投資渠道偏好、知識結構、生活方式、個人性格等對客戶證券投資方式和產品選擇的影響。

第四節 目標分析

無

第四章證券分析

了解基本分析、技術分析和量化分析的基本原理。

第一節 基本分析

了解基本分析的兩種主要方法。

了解由上而下分析法的基本原理;

了解由下而上分析法的基本原理;

第二節 技術分析

了解技術分析的基本假設;

了解技術分析的應用前提和適用范圍;了解技術分析方法的局限性。

第五章風險管理

無

第一節 信用風險管理

無

第二節 市場風險管理

了解市場風險的四種類型;掌握久期分析、風險價值、壓力測試、情景分析的基本原理和適用范圍;

第三節 流動性風險管理

了解資產負債期限結構、分布結構影響流動性的途徑和機制;了解流動性風險的監測指標和預警信號;

第四部分專項業務

第六章 品種選擇

第一節 產品選擇

無

第二節 時機選擇

無

第三節 行業輪動

了解行業輪動的特征;了解行業輪動的驅動因素;了解行業輪動的主要策略及配置;了解不同行業輪動的關聯性和介入時點的選擇。

第七章投資組合

了解投資組合管理的基本策略;

第一節 股票投資組合

了解簡單型消極投資策略;

第二節 債券投資組合

無

第三節 衍生工具

無

第八章 理財規劃

第一節 現金、消費和債務管理

了解現金預算控制的方法;了解現金預算與實際的差異分析;了解應急資金管理的內容。

了解其他消費的內容。

了解個人信貸能力的決定因素;了解債務管理應注意的事項。

第二節 保險規劃

了解保險基本原理和我國主要的保險品種;

第三節 稅收規劃

了解我國的稅收體系和主要稅種;

第四節 人生事件規劃

無

第五節 投資規劃

無