2019年證券投資顧問勝任能力考試參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》，分為四部分共八章。

要求“熟悉”的內容是僅次于掌握的知識點，應考者除弄清楚各個知識點的原理、內容、依據、程序及方法外，還要注意與其他易混淆的知識點進行對比復習，加強記憶。

第一部分業務監管

第一章證券投資顧問業務監管

第一節 資格管理

無

第二節 主要職責

熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規劃投資建議服務的職責。

第三節 工作規程

熟悉證券投資顧問業務管理制度;熟悉證券投資顧問業務合規管理和風險控制機制;熟悉證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪和投訴處理等業務環節;熟悉證券投資顧問業務的要求;熟悉證券投資顧問業務的流程;熟悉證券投資顧問業務風險揭示書的要求;熟悉證券投資顧問服務協議的要求;熟悉證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關依據;熟悉證券投資顧問業務投資者適當性管理的要求;熟悉證券投資顧問業務客戶回訪機制;熟悉證券投資顧問業務客戶投訴處理機制;熟悉證券投資顧問人員管理制度;熟悉證券投資顧問按照證券信息傳播的有關規定，通過公眾媒體開展業務的要求。

第四節 法律責任

無

第二部分專業基礎

第二章基本理論

第一節 生命周期理論

熟悉投資者偏好特征;熟悉生命周期各階段的特征、需求和目標;熟悉生命周期各階段的理財重點;熟悉生命周期各階段的理財規劃。

第二節 貨幣的時間價值

熟悉時間價值與利率的基本參數;熟悉現值和終值的計算;熟悉復利期間和有效年利率的計算;熟悉年金的計算。

第三節 資本資產定價理論

熟悉資本資產定價模型的假設條件;熟悉資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義;熟悉資本資產定價模型的應用。

熟悉套利定價理論的原理;熟悉運用套利定價方程計算證券的期望收益率;熟悉套利定價模型的應用。

第四節 證券投資理論

熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;熟悉有效證券組合的含義和特征;熟悉最優證券組合的含義和選擇原理。

熟悉戰略性資產配置、戰術性資產配置和動態資產配置。

第五節 有效市場假說

熟悉預期效用理論;熟悉認知過程的偏差;熟悉過度自信和心理賬戶的概念;熟悉羊群效應;熟悉時間偏好和損失厭惡效應;熟悉金融市場中的個體心理與行為偏差的概念;熟悉金融市場中的群體行為與金融泡沫;

第三部分 專業技能

第三章客戶分析

第一節 信息分析

熟悉客戶信息的分類;熟悉客戶定量信息和定性信息的內容;熟悉客戶財務信息和非財務信息的內容;

第二節 財務分析

熟悉個人資產負債表的項目及其內容;熟悉個人現金流量表的項目及其內容;

第三節 風險分析

熟悉客戶風險承受能力的影響因素;熟悉客戶風險特征的內容;

第四節 目標分析

熟悉客戶證券投資需求和目標的分類;熟悉客戶證券投資目標的內容;

第四章證券分析

熟悉證券分析方法的主要類型;

第一節 基本分析

熟悉由上而下分析法的主要內容。

熟悉由下而上分析法的主要內容。

熟悉宏觀經濟分析的主要內容;熟悉證券市場傳導宏觀經濟政策的主要途徑和內在機制。

熟悉行業分析的主要內容;熟悉行業競爭情況分析的主要內容和基本方法;熟悉行業生命周期分析的主要內容和基本方法。

熟悉公司分析的主要內容;

熟悉證券估值方法的主要類型;

第二節 技術分析

熟悉技術分析使用的線形圖、棒形圖、陰陽矩形圖和點數圖;熟悉技術分析的趨勢線;熟悉技術分析的阻力位與支持位;熟悉道氏理論和艾氏波浪理論兩種技術分析方法。

熟悉技術分析方法的分類及其特點;

熟悉總體、樣本和統計量的含義;熟悉統計推斷的參數估計;熟悉統計推斷的假設檢驗;熟悉常用統計軟件及其應用。

第五章風險管理

熟悉證券投資顧問業務的主要風險類別;

第一節 信用風險管理

熟悉信用風險類別;熟悉監測信用風險的主要指標和計算方法;熟悉預警信用風險的程序和主要方法;

第二節 市場風險管理

無

第三節 流動性風險管理

熟悉控制流動性風險的主要做法。

第四部分專項業務

第六章 品種選擇

第一節 產品選擇

熟悉證券產品選擇的目標;

第二節 時機選擇

熟悉證券產品進場時機選擇的要求;熟悉證券產品買進時機選擇的策略;熟悉證券產品賣出時機選擇的策略。

第三節 行業輪動

無

第七章投資組合

熟悉投資組合管理的目標;熟悉投資組合管理的步驟;

第一節 股票投資組合

熟悉股票投資風格分類體系;

第二節 債券投資組合

無 

第三節 衍生工具

熟悉實施對沖策略的主要步驟;

熟悉實施套利策略的主要步驟;熟悉期現套利、跨期套利、跨商品套利和跨市場套利等套利方法。

第八章 理財規劃

第一節 現金、消費和債務管理

熟悉現金、消費和債務管理的目標;熟悉現金預算編制的內容和程序;

熟悉即期消費和遠期消費的內容;熟悉消費支出預期的內容;

熟悉有效債務管理的目標;熟悉銀行借貸品種及還款方式的選擇及需要考慮的因素;

第二節 保險規劃

熟悉保險規劃的目標;熟悉保險規劃的風險類型;熟悉保險規劃的典型案例。

第三節 稅收規劃

熟悉稅收規劃的目標;熟悉稅收規劃的原則;熟悉稅收規劃的基本內容;熟悉稅收規劃的主要步驟;熟悉稅收規劃的典型案例。

第四節 人生事件規劃

熟悉遺產規劃工具和策略的選擇。

第五節 投資規劃

熟悉投資規劃目標;熟悉投資規劃的基本內容;熟悉投資規劃的典型案例。