第一章證券投資顧問業務監管

【考情分析】

本章主要從資格管理、主要職責、工作規范和法律責任四個方面介紹了證券投資顧問業務監管。其中,資格管理部分主要介紹了證券投資顧問的職業資格取得方式、管理及職業培訓要求;主要職責部分介紹了證券公司、投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資建議服務的職責;工作流程部分包括了證券投資顧問業務的一些工作規范要求、制度及職業操守等;法律責任部分主要介紹了證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務違反法律法規的后果等。

【學習方法】

本章內容難度不大,記憶性知識點較多,理解性記憶即可。證券投資顧問的業務監管從內容上主要涉及證券投資顧問的工作流程中的各環節應該滿足的基本要求。除此之外,考生還需掌握證券投資顧問的職業資格取得方式、管理制度、工作規程及違反法律法規的后果等內容。

【知識結構】