三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯選均不得分)
101、證券上市后，承銷商只能通過證券交易所的交易系統，采用大宗交易方式賣出包銷方式下的剩余證券。 （ ?。?BR>
102、首次公開發行股票招股說明書應披露高級管理人員在最近三個會計年度內從發行人處領取收入的情況。 （ ?。?BR>
103、中小企業板塊適用的基本制度規范與現有主板市場完全相同，適用的發行上市標準低于現有主板市場。 （ ?。?BR>
104、上市公司控股股東可通過發行可交換公司債券，直接將控股權轉讓給其他投資者。 （ ?。?BR>
105、上市公司在實施重大資產重組過程中應當建立嚴格有效的保密制度。 （ ）
106、上市公司非公開發行證券時，申請文件中包括募集說明書(申報稿)和募集說明書摘要。 （ ?。?BR>
107、MM定理的提出，創建了現代資本結構理論，這一理論又被稱為資本結構無關論。 （ ?。?BR>
108、股票配售對象不包括經批準募集的證券投資基金。 （ ?。?BR>
109、股票發行公告是承銷商對公眾投資入作出的事實通知。 （ ）
110、股份有限公司監事的任期每屆為3年，監事任期屆滿，連選可以連任。 （ ?。?BR>
2011年3月《證券發行與承銷》真題
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