101、 在收購過程中，收購公司主要面臨的風險有（　　）。
A．市場風險
B．法律風險
C．整合風險
D．融資風險


102、 有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構（　　）。
A．凈資本為人民幣4000萬元
B．公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執行
C．最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰
D．從業人員中符合保薦代表人資格條件的有4人


103、 詢價對象應當符合的條件有（　　）。
A．依法可以進行股票投資
B．具有健全的內部風險評估和控制系統并能夠有效執行，風險控制指標符合有關規定
C．信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員
D．依法設立，最近12個月未因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰、采取監管措施或者受到刑事處罰


104、 公開募集證券說明書所引用的（　　），應當由有資格的證券服務機構出具，并由至少兩名有從業資格的人員簽署。
A．資產評估報告
B．盈利預測審核報告
C．審計報告
D．資信評級報告


105、 關于可轉換公司債券的上市，正確的是（　　）。
A．可轉換公司債券在發行人股票上市的證券交易所上市
B．證券交易所應當與發行人訂立上市協議，并報中國證監會備案
C．分離交易的可轉換公司債券中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易
D．可轉換公司債券發行人在發行結束后，可向證券交易所申請將可轉換公司債券上市


106、 下列關于戰略投資者配售股票的表述，正確的有（　　）。
A．發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議，并報中國證監會備案
B．首次公開發行股票數量在1億股以上的，可以向戰略投資者配售股票
C．戰略投資者可以參與首次公開發行股票的初步詢價，但不得參與累計投標詢價
D．發行人及其主承銷商應當在發行公告中披露戰略投資者的選擇標準、向戰略投資者配售的股票總量占本次發行股票的比例以及持有期限等


107、 董事違反下列（　　）規定所得收入應當歸公司所有。
A．不得挪用公司資金
B．不得擅自披露公司秘密
C．不得將他人與公司交易的傭金據為己有
D．不得利用職務收受賄賂或其他非法收入


108、 公司債券上市交易后，發行人有下列（　　）情形之一的，證券交易所對該債券停牌。
A．未按照債券募集辦法履行義務
B．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．公司情況發生重大變化，不符合債券上市條件
D．公司最近兩年連續虧損


109、 下列關于發行審核委員會審核上市公司發行新股的表述，正確的有（　　）。
A．發審委員會議審核上市公司公開發行股票申請，適用普通程序
B．發審委審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請，適用特別程序規定
C．每次參加發審委會議的委員為5名
D．發審委委員在審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請時，應提議暫緩表決


110、 反收購管理層防衛策略有（　　）。
A．毒丸策略
B．金降落傘策略
C．銀降落傘策略
D．積極向其股東宣傳反收購的思想