22．配股價(jià)格的確定是在_二定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個(gè)或30個(gè)交易日該股二級市場價(jià)格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。（ ?。?
23．上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。（ ?。?
24．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為2年，無最長期限限制。（ ?。?
25．當(dāng)公司股票增長到一定幅度，可轉(zhuǎn)換債券持有人若不進(jìn)行轉(zhuǎn)股，那么，他從轉(zhuǎn)債贖回得到的收益將高于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益。（ ）
26．可交換公司債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。（ ?。?
27．在美國式招標(biāo)中，背離全場加權(quán)平均投標(biāo)利率或價(jià)格一定數(shù)量的標(biāo)位視為無效投標(biāo)，全部落標(biāo)，不參與全場加權(quán)平均中標(biāo)利率或價(jià)格的計(jì)算。（ ?。?
28．地方政府債券發(fā)行時(shí)，全場投標(biāo)量小于招標(biāo)量時(shí)，按照低利率優(yōu)先的原則對投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止。（ ?。?
29．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額可以大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。（ ?。?
30．發(fā)行人與主承銷商可以根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)助詢價(jià)機(jī)構(gòu)及其他投資者在規(guī)定的或已公告的申購時(shí)間與申購程序外增加、減少或修改報(bào)價(jià)與申購數(shù)據(jù)。（ ?。?
31．債務(wù)融資工具持有人應(yīng)當(dāng)于債權(quán)登記日向中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)申請查詢本人當(dāng)日的債券賬務(wù)信息。（ ）
32．根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》，證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。（ ）
33．發(fā)行境內(nèi)上市外資股盡職調(diào)查要求中介機(jī)構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任，充分核實(shí)企業(yè)提供的材料，減少工作中的失誤，同時(shí)免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究。（ ?。?
34．依據(jù)中國香港有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求，在招股說明書正式披露和申報(bào)注冊之前，所有董事必須簽署“責(zé)任聲明書”，表明全體董事對于招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)共同的責(zé)任，但并不表明承擔(dān)個(gè)別的責(zé)任。（ ）
35．在外資股的發(fā)行過程中，企業(yè)聘請的中介機(jī)構(gòu)按照《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》等國家有關(guān)法規(guī)、政策制作發(fā)行申報(bào)材料后，提交發(fā)行審核委員會(huì)。（ ?。?
36．在公司收購中，規(guī)模較大的集團(tuán)公司，采用母子公司相互持股的手段，即通過子公司暗中購入母公司股份，達(dá)到自我控制，避免股權(quán)旁落。（ ）
37．投資者通過上市公司定向發(fā)行方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，上市公司與投資者簽訂定向發(fā)行的合同。（ ?。?
38．獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第1個(gè)會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起20日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實(shí)施的特定事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告。（ ）
39．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任并購重組委員會(huì)委員的情形，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)于其屆滿后予以解聘。（ ?。?
40．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)，應(yīng)具有兩年以上從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近兩年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元人民幣。（ ?。?
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
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