31、 上市已滿1年公司的董事、監事和高級管理人員證券賬戶內通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等方式年內新增的本公司無限售條件股份，按（　?。┳詣渔i定。
A．50％
B．60％
C．70％
D．75％


32、 經中國人民銀行核準發行金融債券的，發行人應于每期金融債券發行前（　?。﹤€工作．日披露募集說明書和發行公告。
A．1
B．2
C．3
D．5


33、 證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于（　?。?。
A．4人
B．5人
C．6人
D．7人


34、 上市公司公開發行新股的一般規定中，要求上市公司最近（　?。﹤€月內財務會計文件無虛假記載。
A．6
B．12
C．24
D．36


35、 上市公司召開股東大會，董事會應當于會議召開（　?。┤涨耙怨娣绞綄h召開的時間通知各股東。
A．10
B．20
C．30
D．45


36、 擬改組企業應聘請（　?。┳鳛槠髽I股份制改組的財務顧問，并向該公司(機構)提供本企業的基本情況。
A．中國證監會
B．中國人民銀行
C．具有改組經驗的證券公司
D．財政部


37、 保薦協議簽訂后，保薦機構應在（　?。﹤€工作日內報發行人所在地的中國證監會派出機構備案。
A．3
B．5
C．6
D．10


38、 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（　?。┮陨匣蛘叱钟械墓煞菡脊煞萦邢薰竟杀究傤~（　?。┮陨系墓蓶|。
A．50％30％
B．50％40％
C．50％50％
D．30％30％


39、 某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀業務，其凈資本不得低于人民幣（　?。?。
A．1000萬元
B．2000萬元
C．5000萬元
D．1億元


40、 上市公司申請發行新股，要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責，最近（　?。﹥任词艿竭^中國證監會的行政處罰，最近（　?。﹥任词艿竭^證券交易所的公開譴責。
A．12個月16個月
B．36個月36個月
C．12個月12個月
D．36個月12個月