一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、某證券公司經營證券承銷與保薦，其凈資本不得低于人民幣（ ）。
A．1000萬元
B．2000萬元
C．5000萬元
D．1億元
2、投資者在規定的申購期限內，將全額申購款存入主承銷商在收款銀行設立的賬戶，然后凍結全部資金，這種是用于（ ）的發行方式。
A．認購證
B．儲蓄存單
C．全額預繳、比例配售
D．網上競價
3、國有企業在改制前進行清產核資的最終目的是（ ）。
A．賬務清理
B．財產清查
C．確定資產損益
D．反映企業資產價值
4、短期融資券的注冊機構為（ ）。
A．中國人民銀行
B．中國銀行問市場交易商協會
C．中國證監會
D．中國銀監會
5、上市公司新股發行申請的審核意見（ ）。
A．由中國證監會作出
B．由股票發行審核委員會作出
C．由國務院證券委員會作出
D．由中國證券業協會作出
6、盈利預測是在合理假設的基礎上，按照發行人正常的發展速度，本著（ ）的原則作出的。
A．誠實信用
B．責任明確
C．透明
D．審慎
7、公募增發是指上市公司以向（ ）方式增資發行股份的行為。
A．社會公開募集
B．向老股東發行
C．公眾配售
D．老股東配售
8、關于有限責任公司的股東人數的規定，下列正確的是（ ）。
A．2人以上
B．1人以上50人以下
C．2人以上50人以下
D．至少有5人，沒有上限
9、在2008年美國由于次貸危機而引發的金融風暴中，倒閉的投資銀行有（ ）。
A．高盛
B．摩根士丹利
C．雷曼兄弟
D．花旗銀行
10、資產評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產的價值則（ ）。
A．越小
B．越大
C．不變
D．不能確定變化方向
2015年證券從業資格考試《證劵發行與承銷》臨考提分卷(3)
導讀:
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