一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、第9號準則附錄規定的申請文件目錄是對發行申請文件的（　　）。
A．一般要求
B．最低要求
C．最高要求
D．參考要求

2、上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，（　　）至T+5日，刊登配股提示性公告。
A．T一3
B．T一2
C．T+1
D．T+3

3、上市公司發行新股決議（　　）年有效；決議失效后仍決定繼續實施發行新股的，須重新提請（　　）表決。
A．1，股東大會
B．2，股東大會
C．1，董事會
D．2，董事會

4、一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（　　）上反映。
A．評估報告
B．附注
C．法律意見書
D．會計報表

5、重大資產重組實施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額的（　　）的，可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。
A．80%
B．40%
C．50%
D．70%

6、證券評級機構與評級對象存在（　　）關系的，不得受托開展證券評級業務。
A．同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到3%
B．受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到6%
C．證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到4%
D．證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前7個月時曾買賣受評級證券

7、證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為（　　）。
A．全額包銷
B．余額包銷
C．代銷
D．包銷

8、發行人應在（　　）中披露發行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發行人的主要財務數據及主要財務指標，本次發行情況及募集資金用途等。
A．“董事會聲明與發行人提示”
B．“風險因素”
C．“招股說明書概覽”
D．“發行人的基本情況”

9、上市公司應當在（　　），辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A．可轉換公司債券期滿后3個工作日內
B．可轉換公司債券期滿后4個工作日內
C．可轉換公司債券期滿后5個工作日內
D．可轉換公司債券期滿后10個工作日內

10、按照《上市公司證券發行管理辦法》的規定，可轉換公司債券募集說明書應當約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人（　　）的權利。
A．1次贖回
B．2次回售
C．2次贖回
D．1次回售

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