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2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》高分沖刺試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2013年10月17日
導(dǎo)讀:
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81、 招股說明書應(yīng)披露董事(  )。
A.曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)
B.在發(fā)行人的現(xiàn)任職務(wù)
C.在其他單位的兼職
D.主要業(yè)務(wù)簡歷

82、 根據(jù)公開性原則,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)公開本次股票發(fā)行的(  )。
A.認(rèn)購數(shù)量
B.認(rèn)購辦法
C.認(rèn)購時(shí)間
D.認(rèn)購地點(diǎn)

83、 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,其股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)逐項(xiàng)進(jìn)行表決(  )。
A.董事會(huì)提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案
B.董事會(huì)提案中上市公司持續(xù)盈利能力的說明與前景
C.董事會(huì)提案中上市公司維持獨(dú)立上市地位的說明
D.董事會(huì)提案中上市公司融回資金的使用方案

84、 主承銷商在股票承銷前,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查,調(diào)查范圍包括(  )。
A.發(fā)行人
B.市場
C.投資者狀況
D.產(chǎn)業(yè)政策

85、 如果有內(nèi)部職工股,則發(fā)行人應(yīng)披露的情況包括(  )。
A.內(nèi)部職工股發(fā)行的審批情況
B.內(nèi)部職工股發(fā)行的違法違規(guī)情況
C.對尚存在內(nèi)部職工股潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)披露有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體
D.本次發(fā)行前的內(nèi)部職工股托管情況

86、 根據(jù)香港的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》,發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔(dān)任的職責(zé)包括(  )。
A.董事
B.公司秘書
C.資格會(huì)計(jì)師
D.監(jiān)察主任和授權(quán)代表

87、 股票的發(fā)行價(jià)格(  )。
A.只能等于面值
B.可以等于面值
C.可以低于面值
D.可以高于面值

88、 2007年4月1日,某股份有限公司刊登招股說明書,以5.68元/股的價(jià)格上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3500萬股,承銷期為4月1日至5月1日,公司注冊股本為7500萬股,2007年度盈利預(yù)測中的利潤總額為2323萬元,凈利潤為1711萬元,那么(  )。
A.加權(quán)平均法下的發(fā)行市盈率為24.0倍
B.加權(quán)平均法下的發(fā)行市盈率為32.6倍
C.完全攤薄法下的發(fā)行市盈率為26.9倍
D.完全攤薄法下的發(fā)行市盈率為36.5倍

89、 下列界定為國有法人股的是(  )。
A.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或部門,直接向新設(shè)立的股份有限公司投資形成的股份
B.國有企業(yè)(行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份有限公司投資入股形成的股份
C.國有法人單位(行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)所擁有的企業(yè),以全部或部分資產(chǎn)改建為股份有限公司,進(jìn)入股份有限公司的凈資產(chǎn)折成的股份
D.國有企業(yè)(集團(tuán)公司)的全資子企業(yè)(子公司)和控股子企業(yè)(控股子公司)以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份有限公司投資入股形成的股份

90、 首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括(  )。
A.招股說明書摘要
B.發(fā)行公告
C.上市公告書
D.招股說明書及其附錄和備查文件

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