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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》最后沖刺試卷(8)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
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91、 國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有(  )。
A. 全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C. 部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售
D. 部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分采用網(wǎng)上定發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
92、 根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定,自發(fā)行人股票上市之日起1年后,出現(xiàn)(  )情況之一的,經(jīng)控股股東或?qū)嶋H控制人申請(qǐng)并經(jīng)深圳證券交易所同意,可豁免遵守關(guān)于股票鎖定的承諾。
A. 轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系
B. 轉(zhuǎn)讓雙方均受同一控制人控制
C. 因上市公司陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難,受讓人提出的挽救公司重組方案獲得該公司股東大會(huì)審議通過(guò)和有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn),且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾
D. 深圳證券交易所規(guī)定的其他情況
93、 賬務(wù)清理是指對(duì)企業(yè)的各種(  )等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全面核對(duì)和清理,以及對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)內(nèi)容資金往來(lái)進(jìn)行全面核對(duì)和清理,以保證企業(yè)賬賬相符,賬證相符,促進(jìn)企業(yè)掌握的全面、準(zhǔn)確和真實(shí)。
A. 銀行賬戶(hù)
B. 會(huì)計(jì)核算科目
C. 各類(lèi)庫(kù)存現(xiàn)金
D. 有價(jià)證券
94、律師出具法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告所使用的語(yǔ)句,不得使用的措辭是(  )。
A. 完全符合規(guī)定
B. 基本符合規(guī)定
C. 全部合規(guī)
D. 除××外,基本符合條件
95、 在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人,其在上市公司中擁有的權(quán)益包括(  )。
A. 登記在其名下所持有的股份
B. 雖未登記在其名下,但該投資者可實(shí)際支配表決權(quán)的股份
C. 投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算
D. 其他情形
96、 為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專(zhuān)項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)枧構(gòu)及其人員,違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取(  )等監(jiān)管措施。
A. 責(zé)令改正
B. 監(jiān)管談話(huà)
C. 出具警示函
D. 記入波信檔案
97、 上市公司重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)中披露的資產(chǎn)評(píng)估信息如果涉及引用其他評(píng)估機(jī)構(gòu)報(bào)告內(nèi)容、特殊類(lèi)別資產(chǎn)相關(guān)第三方專(zhuān)業(yè)鑒定等估值資料的,應(yīng)對(duì)其相關(guān)(  )進(jìn)行必要披露。
A. 專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)
B. 業(yè)務(wù)資質(zhì)
C. 簽字評(píng)估師或鑒定師
D. 估值情況及結(jié)果
98、 (  )應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)上簽名、蓋章,保證招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
A. 發(fā)行人
B. 全體董事
C. 全體監(jiān)事
D. 保薦機(jī)構(gòu)
99、 創(chuàng)業(yè)板招股說(shuō)明書(shū)在業(yè)務(wù)與技術(shù)上,應(yīng)要求發(fā)行人增加披露發(fā)行人業(yè)務(wù)的(  )。
A. 獨(dú)特性
B. 盈利性
C. 創(chuàng)新性
D. 持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制
100、 外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)應(yīng)符合的基本要求包括(  )。
A. 遵循公平合理、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則
B. 不得造成過(guò)度集中、排除或限制競(jìng)爭(zhēng)
C. 不得導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失
D. 應(yīng)符合中國(guó)法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)涉及的產(chǎn)業(yè)、土地、環(huán)保等方面的政策要求
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