二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
　　1．在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)具有（　　）條件。
　　A．是合法的股份有限公司
　　B．持續(xù)經(jīng)營時(shí)間3年以上(國務(wù)院批準(zhǔn)的除外)
　　C．主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
　　D．生產(chǎn)經(jīng)營合法
　　2．持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)督導(dǎo)發(fā)行人（　　）。
　　A．有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
　　B．有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
　　C．有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
　　D．履行信息準(zhǔn)確及時(shí)披露的義務(wù)
　　3．保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形有（　　）。
　　A．保薦人及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過1%
　　B．發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過5%
　　C．保薦人的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員擁有發(fā)行人權(quán)益，在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責(zé)的情形
　　D．保薦人及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)保或融資
　　4．在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列（　　）事項(xiàng)做出承諾。
　　A．有充分理由確信發(fā)行人符合發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定
　　B．有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料真實(shí)
　　C．有充分理由確信發(fā)行人表達(dá)意見的依據(jù)充分合理
　　D．保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)
　　5．保薦機(jī)構(gòu)在進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)時(shí)，要承擔(dān)下列（　　）工作。
　　A．防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
　　B．防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員損害發(fā)行人利益
　　C．關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)
　　D．保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性
　　6．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合輔導(dǎo)工作的實(shí)際進(jìn)展，針對(duì)通過各種渠道了解的問題，提出整改建議，整改建議至少應(yīng)包括（　　）。
　　A．整改所要達(dá)到的目標(biāo)
　　B．解決問題的措施
　　C．解決問題的時(shí)間期限
　　D．解決問題的責(zé)任人
　　7．根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，包括（　　）。
　　A．產(chǎn)業(yè)政策
　　B．產(chǎn)品特性
　　C．技術(shù)替代
　　D．國際市場(chǎng)沖擊
　　8．保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列（　　）權(quán)利。
　　A．要求因工作增加而增加服務(wù)費(fèi)
　　B．要求發(fā)行人及時(shí)通報(bào)信息
　　C．定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪
　　D．列席發(fā)行人的股東大會(huì)
　　9．注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)根據(jù)審計(jì)結(jié)論給出審計(jì)意見，審計(jì)意見主要有（　　）類型。
　　A．無保留意見
　　B．保留意見
　　C．否定意見
　　D．拒絕表示意見
　　10．招股說明書及其摘要所披露的信息應(yīng)遵循（　　）的原則。
　　A．真實(shí)性
　　B．完整性
　　C．準(zhǔn)確性
　　D．及時(shí)性
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