一、單選題
　　1、詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后（　　）個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢(xún)價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對(duì)詢(xún)價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求作出說(shuō)明。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.6
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a
　　2、上網(wǎng)資金申購(gòu)，一個(gè)證券賬戶能夠申購(gòu)（　　）次。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.無(wú)數(shù)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a
　　3、在行使超額配售選擇權(quán)時(shí)，主承銷(xiāo)商可以按照不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額（　　）比例向投資者發(fā)售。
　　A.100%
　　B.105%
　　C.115%
　　D.125%
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　4、某股份有限公司2007年繳款結(jié)束日為當(dāng)年10月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤(rùn)為8000萬(wàn)元，屆時(shí)公司累計(jì)總股本數(shù)為18000萬(wàn)股，其中2007年發(fā)行新股6000萬(wàn)股，新股發(fā)行前的總股本為12000萬(wàn)股，用加權(quán)平均法計(jì)算其每股凈利潤(rùn)為（　　）元。
　　A.0.44
　　B.0.62
　　C.0.65
　　D.0.50
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b
　　5、發(fā)行人股票在深交所創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)，其公司股本總額應(yīng)不少于（　　）萬(wàn)元。
　　A.1000
　　B.2000
　　C.3000
　　D.4000
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　6、當(dāng)詢(xún)價(jià)對(duì)象不再符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》時(shí)，（　　）應(yīng)當(dāng)將其從詢(xún)價(jià)對(duì)象名單去除。
　　A.國(guó)務(wù)院
　　B.主承銷(xiāo)商
　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d
　　7、在深交所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程中，組織搖號(hào)抽簽、公布中簽結(jié)果的是（　　）。
　　A.T+1
　　B.T+2
　　C.T+3
　　D.T+4
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b
　　8、上網(wǎng)資金申購(gòu)新股時(shí)，如中簽失敗，投資者快可于申購(gòu)T日后的第（　　）日得到被凍結(jié)的資金。
　　A.T+1
　　B.T+2
　　C.T+3
　　D.T+4
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d
　　9、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足（　　）家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)中止發(fā)行。
　　A.10
　　B.20
　　C.50
　　D.100
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　10、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（　　）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d 
　　二、多選題
　　11、詢(xún)價(jià)分為（　　）。
　　A.初步詢(xún)價(jià)
　　B.再次詢(xún)價(jià)
　　C.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)
　　D.逐步投標(biāo)詢(xún)價(jià)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
　　12、股票上市條件包括（　　）。
　　A.開(kāi)業(yè)時(shí)間在3年以上，近3年連續(xù)盈利
　　B.公司在近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
　　D.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;人民幣4億元以上的，股份的比例為10%
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
　　13、在公司招股說(shuō)明書(shū)、年度財(cái)務(wù)報(bào)告、中期財(cái)務(wù)報(bào)告等公開(kāi)披露信息中應(yīng)披露每股收益的（　　）
　　A.基本每股收益
　　B.平均每股收益
　　C.稀釋每股收益
　　D.優(yōu)先每股收益
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
　　14、發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議，股票上市協(xié)議主要包括（　　）。
　　A.經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司近3年或者公司成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
　　B.董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)證券事務(wù)代表
　　C.定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序及上市公司回復(fù)證券交易所質(zhì)詢(xún)的規(guī)定
　　D.違約責(zé)任
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
　　三、判斷題
　　15、上網(wǎng)資金申購(gòu)時(shí)，一經(jīng)申報(bào)后，如若想放棄申購(gòu)可以撤單。（　　）
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
　　16、由于超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只是對(duì)目前股票發(fā)行方式的一種補(bǔ)充，因此它只能用于上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票。（　　）
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
　　解　　析：其還可以用于上市公司增發(fā)新股。
　　17、戰(zhàn)略投資者不得參與首席公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月，持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。（　　）
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
　　18、某上市公司董事甲在公司股票上市3個(gè)月后因個(gè)人原因離職，由于其已離職不再是公司員工，因此其名下股份可以立即進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
　　解　　析：高管離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　19、股票首次公募時(shí)的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)應(yīng)與招股說(shuō)明書(shū)摘要的刊登同日進(jìn)行。（　　）
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
　　20、根據(jù)《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定。（　　）
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
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