一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向（　　）申請保薦機(jī)構(gòu)資格。
A．國務(wù)院
B．中國證監(jiān)會
C．發(fā)改委
D．中國人民銀行
2、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應(yīng)由（　　）確定。
A．發(fā)行人
B．承銷商
C．證券交易所
D．發(fā)行人與承銷商
3、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后（　　）個完整會計年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
4、對于首次公開發(fā)行股票并上市，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后（　　）個完整會計年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、上市公司申請發(fā)行新股，要求公司最近（　　）個月凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與中國證監(jiān)會規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比較情況。
A．12
B．18
C．20
D．24
6、上市公司發(fā)行新股決議（　　）年有效，決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請（　　）表決。
A．1、股東大會
B．2、股東大會
C．1、董事會
D．2、董事會
7、當(dāng)證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量時可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（　　）家。
A．2
B．3
C．4
D．5
8、首次公開發(fā)行并上市的股份有限公司最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣（　　）萬。
A．2000
B．3000
C．4000
D．5000
9、輔導(dǎo)對象如發(fā)生（　　）情況，可不重新進(jìn)行輔導(dǎo)。
A．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東變更
B．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更
C．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/3以下董事、監(jiān)事、高級管理人員變更
D．輔導(dǎo)工作結(jié)束后3年內(nèi)未有保薦人向中國證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的
10、非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過（　　）名。
A．10
B．20
C．30
D．40