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2011年證券從業資格考試《發行與承銷》第七章試題

來源:233網校 2011年9月2日
導讀: 考試大特別收集整理了證券發行與承銷第七章首次公開發行股票的信息披露試題,分單項選擇題、多項選擇題、判斷題,更多試題進入考試大在線考試中心!
  第七章 首次公開發行股票的信息披露
  單項選擇題
  1、(  )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符。
  A、真實性原則
  B、完整性原則
  C、準確性原則
  D、及時性原則
  2、發行涉及國有股的,應在國家股股東之后標注(  ),在國有法人股股東之后標注(  ),并披露前述標識的依據及標識的含義。
  A、“SS”,“SL”
  B、“SL”,“SLS”
  C、“SS”,“LSL”www.Examda.CoM考試就上考試大
  D、“SS”,“SLS”
  3、首次公開發行股票,發行人向單個客戶的銷售比例(  ),應披露其名稱及銷售比例。
  A、超過總額的l0%的
  B、占總額的50%或嚴重依賴于少數客戶的
  C、占總額的30%或嚴重依賴于少數客戶的
  D、占總額的20%或嚴重依賴于少數客戶的
  4、對于購銷商品、提供勞務等經常性的關聯交易,應披露(  )關聯交易的相關情況。
  A、最近3年
  B、最近1期
  C、最近2年
  D、最近3年及1期
  5、首次公開發行股票,(  )的發行人,可視實際情況決定應披露的交易金額,但應在申報時說明。
  A、總資產規模為10億元以上
  B、凈資產規模為10億元以上
  C、總資產規模為5億元以上
  D、凈資產規模為5億元以上
  6、若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數量超過(  )的情況,發行人應詳細披露有關股份的形成原因及演變情況。
  A、100人
  B、200人
  C、300人
  D、500人
  7、關于招股說明書,下列說法錯誤的是(  )。
  A、招股說明書存在對中外文本的理解上發生歧義時,以外文文本為準考試大論壇
  B、招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字
  C、招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷,幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規格)
  D、招股說明書貨幣金額除特別說明外,應指人民幣金額,并以元、千元或萬元為單位
  8、發行人應披露董事、監事、高級管理人員及核心技術人員(  )從發行人及其關聯企業領取收入的情況,以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
  A、最近半年
  B、最近1年
  C、最近2年
  D、最近3年
  9、公開發行股票,發行人運行不足3年的,應披露(  )。
  A、最近3年及l期的資產負債表、利潤表和現金流量表
  B、最近l期的資產負債表、利潤表和現金流量表
  C、最近3年及l期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表
  D、最近1期的利潤表以及設立后備年及最近l期的資產負債表和現金流量表
  10、發行人應披露(  ),包括提高競爭能力、市場和業務開拓、籌資等方面的計劃。
  A、發行當年的發展計劃
  B、未來2年的發展計劃
  C、未來3年的發展計劃
  D、發行當年和未來2年的發展計劃

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