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2011年9月證券從業考試《證券發行與承銷》沖刺試卷3

來源:233網校 2011年8月23日
導讀:
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一、單項選擇題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1、在創業板上市公司首次公開發行股票的條件之一是,發行后股本總額不少于(  )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
2、根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》,中國人民銀行于(  )發布公告,就商業銀行發行混合資本債券的有關事宜進行了規定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
3、股份有限公司在從事經營活動的過程中,應當努力保持與公司資本數額相當的實有資本,是遵循(  )。
A.資本確定原則
B.資本維持原則
C.資本不變原則
D.資本實存原則
4、某債券到期價格為1000萬元,籌資費率0.1%,年利率5%,期限3年,每年派息一次,到期一次還本,公司所得稅率25%,這筆債券的資本成本是(  )。
A.3%
B.3.75%
C.3.5%
D.4%
5、貼現現金流量法中,現金流量的預測期一般為(  )年,預測期越長,預測的準確性越差。
A.3~6
B.2~6
C.5~10
D.1~5
6、上市公司境外上市的財務顧問應該自持續督導工作結束之后的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送(  )。
A.持續上市總結報告書
B.招股說明書
C.信息備忘錄
D.招股章程
7、《證券法》第三十二條規定,向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣(  )的,應由承銷團承銷。
A.3億元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
8、以下行為不適用于《上市公司重大資產重組管理辦法》的是(  )。
A.在日常經營活動之外購買、出售資產
B.與他人新設企業、對已設立的企業增資或者減資
C.按照經中國證監會核準的發行證券文件披露的募集資金用途,使用募集資金購買資產、對外投資的行為
D.受托經營、租賃其他企業資產或者將經營性資產委托他人經營、租賃
9、公司董事、監事、高級管理人員離職后(  )月內,不得轉讓其所持有的本公司股份。
A.5
B.6
C.10
D.20
10、可轉換公司債券獲準上市后,上市公司應當在可轉換公司債券上市前(  )個交易日內,在指定媒體上披露上市公告書。
A.5
B.7
C.10
D.20
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