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2011年9月證券從業考試《證券發行與承銷》沖刺試卷2

來源:233網校 2011年8月23日
導讀:
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91、收購方式有( ?。?。
A.用股票收購
B.以現金購買資產
C.承擔債務式收購
D.以現金購買股票
92、我國企業改革的目的在于實現企業投資主體的多元化,明晰產權關系,建立起以( ?。┓謾嗯c制衡為特征的公司法人治理結構。
A.經理
B.董事會
C.監事會
D.股東大會
93、滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海證券交易所申購在該所發行的新股,申購時間為T日( ?。?。
A.上午9:00~11:30
B.上午9:30~11:30
C.下午1:00~3:00
D.下午1:30~3:00
94、關聯關系包括關聯方與發行人之間的( ?。?br />A.股權關系
B.人事關系
C.管理關系
D.商業利益關系
95、上市公司存在下列( ?。┣樾沃坏?,不得公開發行證券。
A.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查
96、核準制與行政審批制相比,具有( ?。┨攸c。
A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業,增強了保薦機構的責任
B.由企業根據資本運營的需要選擇企業發行股票的規模
C.發行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核
D.由主承銷商向機構投資者進行詢價
97、內地企業在香港創業板發行與上市,股東人數方面的要求是( ?。?。
A.如發行人具備24個月活躍業務記錄,至少有100名股東
B.如發行人具備24個月活躍業務記錄,至少有200名股東
C.如發行人具備12個月活躍業務記錄,至少有100名股東
D.如發行人具備12個月活躍業務記錄,至少有300名股東
98、關于定價增發操作流程,假設T日為網上網下申購日,下列說法正確的是(  )。
A.T-2日,招股意向書摘要、網上網下發行公告、網上路演公告見報
B.T+1日,主承銷商聯系會計師事務所進行網下申購定金驗資
C.T+3日,主承銷商刊登網下發行結果公告,退還未獲配售的網下申購定金
D.T+3日,網上申購資金解凍,網下發行申購資金驗資
99、向不特定對象公開募集股份,應當符合( ?。?。
A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%
B.除金融類企業外,最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形
C.發行價格應不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
D.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
100、公司債券出現( ?。r,由證券交易所終止該債券上市。
A.公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產
B.公司經營困難,被要求限制整改的
C.發行公司債券所募集資金不按照核準的用途使用,在限期內未能消除的的
D.發行人出現重大違法行為,經查實后果嚴重的
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