第 1 題 中國證監會于2006年5月6日發布的（ ），對上市公司申請發行新股的具體要求作出了規定。
【正確答案】： B
【參考解析】： 中國證監會于2006年5月6日發布的《上市公司證券發行管理辦法》，對上市公司申請發行新股的具體要求作了規定。
第 2 題 為貫徹落實《證券法》的相關規定，提高保薦業務質量，規范保薦人的盡職調查工作，中國證監會于2006年5月發布實施了（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： 為貫徹落實《證券法》的相關規定，提高保薦業務質量，規范保薦人的盡職調查工作，中國證監套于2006年5月發布實施了《保薦人盡職調查工作準則》。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
第 61 題 下列關于上網發行資金申購流程的說法正確的有（ ）。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： T+1日，根據總配號量組織統一搖號抽簽。
第 62 題 下列對內核小組成員要求正確的是（ ）。
A．內核小組通常由5～10名專業人士組成
B．成員應保持獨立性和穩定性考試大|在線|考試中心
C．公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員
D．成員中應有熟悉法律、財務的專業人員
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 內核是指保薦人(主承銷商)的內核小組對擬向中國證監會報送的發行申請材料進行核查，確保證券發行不存在重大法律和政策障礙以及發行申請材料縣有較高質量的行為。內核小組通常由8～15名專業人士組成，這些人員要保持穩定性和獨立性。公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員。此外，內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業人員。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 我國公募發行股票采用的是預繳款方式。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 略
第 102 題 首次公開發行股票的審核過程中，發行監管部門認為必要時，可委托具備證券執業資格的會計師事務所對公司財務資料進行專項復核。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 略
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完整試題點擊進入：2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷(4)
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