第 1 題 發(fā)行人應在披露上市公告書后（ ）日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機構(gòu)、上市的證券交易所。
【正確答案】： D
【參考解析】： 《1公開發(fā)行證券公司的信息披露內(nèi)容與格式準則第7 號—一股票上市公告書》第十三條規(guī)定，發(fā)行人應在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機構(gòu)、上市的證券交易所。
第 2 題 證券公司公開發(fā)行債券其最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)最低應為（ ）億元。
【正確答案】： D
【參考解析】： 證券公司公開發(fā)行債券，除應當符合《證券法》規(guī)定的條件外，還應當符合下列要求：發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元。
……
二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
第 61 題 首次公開發(fā)行股票招股說明書摘要中披露的財務指標包括（ ）。
A．資產(chǎn)負債率
B．存貨周轉(zhuǎn)率 $考試大_在線考試中心$
C．籌資活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流量
D．應收賬款周轉(zhuǎn)率
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 應收賬款周轉(zhuǎn)率不是首次公開發(fā)行股票招股說胡書摘要中需要披露的財務指標。
第 62 題 下列關(guān)于公司融資成本的陳述，正確的有（ ）。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： A項，公司在融資過程中發(fā)生的各種費用，如委托金融機構(gòu)代理發(fā)行股票、債券而支付的手續(xù)費，應屬于融資費用。使用費用是公司因使用資金而向資金提供者支付的報酬。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 股份有限公司申請在香港創(chuàng)業(yè)板上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的35％。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 略
第 102 題 經(jīng)批準，我國股份有限公司在發(fā)行B股時，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 根據(jù)《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》等法規(guī)，經(jīng)批準，我國股份有限公司在發(fā)行B股時，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。
……
完整試題點擊進入：2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷(1)
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