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2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷2

來源:233網校 2011年8月5日
導讀:
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11、以下不繳納營業稅的是(  )。
A.受托機構從其受托管理的信貸資產信托項目中取得的貸款利息收入
B.貸款服務機構取得的服務費收入
C.受托機構取得的信托報酬
D.非金融機構投資者買賣信貸資產支持證券取得的差價收入
12、證券經營機構取得的外資股業務資格證書的有效期為自簽發之日起(  )。
A.12個月
B.18個月
C.24個月
D.30個月
13、上市公司公開發行新股是指(  )。
A.上市公司向不特定對象發行新股
B.上市公司向特定對象發行新股
C.向原股東配售股份
D.向不特定對象公開募集股份
14、根據我國《證券法》第五十條的規定,股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的,若擬申請其股票在證券交易所上市交易,其向社會公開發行股份的比例為(  )以上。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
15、上市公司非公開發行新股是指(  )。
A.上市公司向不特定對象發行新股
B.上市公司向特定對象發行新股
C.向原股東配售股份
D.向不特定對象公開募集股份
16、在招股說明書中,發行人應披露有關股本的情況,主要包括(  )。
A.前10名自然人股東及其在發行處擔任的職務
B.發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革
C.內部職工股發生過轉移或交易的情況
D.內部職工股的審批及發行情況
17、發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起(  )個工作日內開始發行金融債券.并在規定期限內完成發行。
A.20
B.30
C.60
D.100
18、承銷商在分得包銷的國債后,向(  )提供一個自營賬戶作為托管賬戶,將在證券交易所注冊的記賬式國債全部托管于該賬戶中。
A.投資者
B.發行人
C.證券交易所
D.銀行
19、可轉換公司債券自轉換期結束之前的(  )停止交易。
A.第2個交易日起
B.第3個交易日起
C.第5個交易日起
D.第10個交易日起
20、關于公司解散,下列說法正確的是(  )。
A.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失
B.公司解散時,不需要進行必要的清算活動
C.公司解散后,仍具有部分業務活動的能力
D.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延
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