A.上網(wǎng)競價方式
B.發(fā)行認購汪方式
C.上網(wǎng)定價方式
D.儲蓄存款掛鉤方式
22.2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面()。
A.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督
C.明確了進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務職能
D.將證券上市核準權賦予證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能
23.保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認之日起可采取的監(jiān)管措施有()。
A.暫停其保薦機構(gòu)資格3個月
B.情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構(gòu)資格6個月
C.情節(jié)嚴重的，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人
D.情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構(gòu)資格
24.發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損 來源：www.examda.com
C.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
25.國債承銷團的組建須遵循()。
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎上實行優(yōu)勝劣汰
26.集合票據(jù)，是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以()方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。
A.統(tǒng)一產(chǎn)品設計
B.統(tǒng)一券種冠名
C.統(tǒng)一信用增進
D.統(tǒng)一發(fā)行注冊
27.保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取()等監(jiān)管措施。
A.監(jiān)管談話
B.責令進行業(yè)務學習
C.出具警示函
D.認定為不適當人選
28.保薦機構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的()等作出必要的承諾。
A.成長性
B.信息披露質(zhì)量
C.獨立性
D.持續(xù)經(jīng)營能力
29.中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的()情況，對不同類別證券公司的風險控制指標標準和某項業(yè)務的風險資本準備計算比例進行控制和適當調(diào)整。
A.治理結(jié)構(gòu)
B.收益水平
C.內(nèi)控水平
D.風險控制
30.證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過()有效控制包銷風險。
A.事先評估
B.制訂風險處置預案
C.建立獎懲機制
D.擴大分銷渠道
精選試題推薦：
