一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、公司應當自作出減少注冊資本決議之目起（　）日內通知債權人，并于（　）目內在報紙上公告。
A．10；20
B．10；30
C．20；30
D．15；30
2、在上市公司的收購及相關股份權益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為（　）。
A．一致行動人
B．股份持有人
C．中介饑構參與人員
D．股份控制人
3、A公司的負債價值為2000萬元，債務資本成本率KD為10%，權益價值為1億元，同一風險等級中某一無負債公司的權益成本KSU為15%，A公司的權益成本KSL為（　）。
A．17%
B．16．5%
C．16%
D．15．5%
4、發行完成后的（　）個工作日內，保薦人應當向中國證監會報送承銷總結報告。
A．5
B．10
C．15
D．20
5、發行人按規定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前（　）個工作日報中國人民銀行備案。
A．3
B．5
C．10
D．20
6、（　）應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。
A．保薦人(主承銷商)
B．發行人律師
C．承擔審計業務的會計師事務所
D．中國證監會
7、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的（　）時，應當在該事實發生之日起（　）日內編制權益變動報告書，向中國證監會、證券交易所提交書面報告。
A．3%；5
B．5%；5
C．3%；3
D．5%；3
8、（　）增發新股可流通部分上市交易，當日股票（　）。
A．T+1日；不設漲跌幅限制
B．T日；受漲跌幅限制
C．T+1日；受漲跌幅限制
D．T日；不設漲跌幅限制
9、變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人（　）次回售的權利，有關回售公告（　）。
A．1；至少發布3次
B．2；至少發布3次
C．2；至少發布2次
D．2；至少發布5次
10、企業發行注冊短期融資券，（　）委員認為企業沒有真實、準確、完整、及時披露信息，或中介機構沒有勤勉盡責的，交易商協會不接受發行注冊。
A．4名以上(含4名)
B．4名以上(不含4名)
C．2名以上(含2名)
D．2名以上(不含2名)