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2010-2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2010年10月8日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
21、發(fā)行人應(yīng)披露的高級管理人員的內(nèi)容不包括( )。{Page}


22、在擬訂發(fā)行與上市方案時,主承銷商和全球協(xié)調(diào)人計劃安排國際分銷的地區(qū)與發(fā)行人的原則是( )。{Page}


23、下列關(guān)于上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)的情況不會構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是( )。{Page}


24、某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦業(yè)務(wù),則該證券公司的注冊資本最低限額為人民幣( )元。{Page}


25、憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過___________家;記賬式國債承銷團(tuán)成 員原則上不超過___________家。( ){Page}


26、通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的( )時,應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3天內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告。 {Page}


27、招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件,備查文件不包括( )。{Page}


28、1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。{Page}


29、進(jìn)行重大資產(chǎn)重組時,上市公司( )應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷,并作為決議事項予以披露。{Page}


30、如果發(fā)行人報告期內(nèi)存在對同一公司控制權(quán)人下相同業(yè)務(wù)進(jìn)行重組,且發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化,被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目( )的,申報財務(wù)報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。{Page}


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