一、單選題(每小題1分，共5分)

　　1、 意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時(shí)代的法案是()

　　A《證券法》

　　B《證券交易法》

　　C《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　2、 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

　　A 發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C 發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D 發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　3、 資產(chǎn)支持證券是指由( )作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　A 證券公司

　　B 證監(jiān)會(huì)

　　C 一般企業(yè)

　　D 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：注意資產(chǎn)支持證券除了發(fā)起機(jī)構(gòu)外，還有一個(gè)發(fā)行機(jī)構(gòu)，即受托機(jī)構(gòu)。此外，還要注意資產(chǎn)支持證券與證券公司債券都有其特殊的發(fā)行主體(發(fā)起機(jī)構(gòu))。

　　4、 證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A 12

　　B 24

　　C 36

　　D 40

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　5、 上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)企業(yè)債券上市實(shí)行( )制度。

　　A 上市注冊(cè)

　　B 上市推薦人

　　C 上市登記

　　D 上市核準(zhǔn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：注意上市推薦人制度和核準(zhǔn)制度或保薦制度的細(xì)微區(qū)別。