第 1 題 上市公司發行的可轉換債券在發行結束后（ ），持有人可以依據約定的條件隨時轉換股份。
【正確答案】： C
【參考解析】： 根據《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束6個月后，方可轉換為公司股票，轉股期限由公司根據可轉換公司債券的存續期限及公司財務狀況確定。
第 2 題 最容易產生對企業的控制權問題的融資方式是（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 股權融資容易導致公司控制權的分散，而且股權融資尤其是增發新股將引入新的股東，在股權融資數量很大的情況下，有可能導致新股東取代原有股東掌握上市公司的控制叔。
……
二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 股份有限公司申請其股票上市必須符合（ ）。
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 根據《證券法》及交易所上市規則的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有：①股票經中國證監會核準已公開發行；②公司股本總額不少于人民幣5000萬元；③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上；④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；⑤交易所要求的其他條件。
第 62 題 對企業股份制改造與股份有限公司沒立的法律審查包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 企業股份制改組與股份有限公司設立的法律審查，是指需由律師對企業改組與公司設立的文件及其相關事項的合法性進行審查。律師一般從以下幾個方面進行審查，并出具法律意見書：①企業申請進行股份制改組的可行性和合法性；②發起人資格及發起協議的合法性；③發起人投資行為和資產狀況的合法性：④無形資產權利的有效性和處理的合法性：⑤原企業重大變更的合法性和有效性；⑥原企業重大合同及其他債權、債務的合法性；⑦訴訟、仲裁或其他爭議的解決；⑧其他應當審查的事項。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的有B表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 可轉換公司債券流通面值少于5000萬元時，在上市公司發布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 可轉換公司債券流通面值少于3 000萬元時，在上市公司發布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。
第 102 題 國際推介的對象主要是承銷商。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 國際推介的主要對象是投次者。
……
更多試題點擊進入：2010年證券從業資格證《證券發行與承銷》沖刺試題(10)
相關推薦：
2010年10月證券從業資格考試《證券市場基礎知識》標準模擬試題匯總
更多資料：
